, dealing or underwriting of investment units. “Association” means any association relating to securities business, which has been approved by and registered with the Office, whose objective is to promote and
) “Association” means any association relating to securities business, which has been approved by and registered with the Office, whose objective is to promote and develop securities business in the category of
คล่องสุทธิ (“NC”) หรืออัตราส่วนเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (“NCR”) เท่ากับหรือน้อยกว่า 1.5 เท่าของเกณฑ์ขั้นต่ำ (เป็นระดับ early warning เท่ากับ 10.5% หรือ 37.5 ล้านบาท กรณีประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และเป็นตัวแทน
structure 1.1 Segregation of work units and responsibilities Objective A management company shall have organisational structure that reflects the systematic segregation of duties. The mission, strategy
established by a specific law with an objective to undertake businesses; “Association” means any association relating to securities businesses which has been approved by and registered with the Office and whose
การเตือนภัยล่วงหน้าเกี่ยวกับการดำรงฐานะทางการเงินของบริษัท (early warning system) เพื่อให้บริษัทมีเวลาที่เพียงพอในการเตรียมการหรือดำเนินการใดๆ ในการ จัดสรรเงินทุน หรือแก้ไขปัญหาการดำรงฐานะทางการเงินที่
the management’s acknowledgment and application of such information to ensure efficient and up-to-date management; (3) putting in place an early warning system for maintenance of financial position to
an intermediary as capital market servicer renders credibility to Thai capital market system significantly, this Notification is stipulated with the objective to be standard of business operation which
objective of investment, financial condition or the demand of a specific client (specific advice), such intermediary shall assign the job to an investment planner pursuant to the Notification on Rules related
credibility to Thai capital market system significantly, this Notification is stipulated with the objective to be standard of business operation which the intermediary shall comply with. In this regard, the