of share dividends; (f) conversion of securities; or (g) any other circumstance. (3) terms regarding restitution for compensation similar to the aforementioned circumstances to counterparty which have

, business manner or circumstance, and services providing; (3) provides quality services [to the client ] and treats the client fairly and equally by taking account of types, nature and conditions of the

image and reputation including credibility of capital market essentially, as well as operates its business with reasonable awareness by taking account of time, business manner or circumstance, and

คล่องสุทธิ (“NC”) หรืออัตราส่วนเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (“NCR”) เท่ากับหรือน้อยกว่า 1.5 เท่าของเกณฑ์ขั้นต่ำ (เป็นระดับ early warning เท่ากับ 10.5% หรือ 37.5 ล้านบาท กรณีประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และเป็นตัวแทน

mutual fund under (1)(a), a warning statement: “in case that the mutual fund is unable to make the investment as prescribed due to changes in the market’s condition, unitholders may not receive the return

electronic media. The presentation of such information shall not be more prominent than other information in the advertisement, and shall have the following statements: (a) a warning stating that “the past

; or (g) any other circumstance. (3) terms regarding restitution for compensation similar to the aforementioned circumstances to counterparty which have relevant details, for example, dividend and

การเตือนภัยล่วงหน้าเกี่ยวกับการดำรงฐานะทางการเงินของบริษัท (early warning system) เพื่อให้บริษัทมีเวลาที่เพียงพอในการเตรียมการหรือดำเนินการใดๆ ในการ จัดสรรเงินทุน หรือแก้ไขปัญหาการดำรงฐานะทางการเงินที่

the management’s acknowledgment and application of such information to ensure efficient and up-to-date management; (3) putting in place an early warning system for maintenance of financial position to

having any circumstance which may cause an impact to the financial status or the operation of an applicant; (3) at least one of the directors has at least 3 years of work experience relating to buying or