to check whether the work performance of such designated person is within the scope of power, duties and responsibilities; (2) determining clearly the rules concerning consideration for approval of
คล่องสุทธิ (“NC”) หรืออัตราส่วนเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (“NCR”) เท่ากับหรือน้อยกว่า 1.5 เท่าของเกณฑ์ขั้นต่ำ (เป็นระดับ early warning เท่ากับ 10.5% หรือ 37.5 ล้านบาท กรณีประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และเป็นตัวแทน
mutual fund under (1)(a), a warning statement: “in case that the mutual fund is unable to make the investment as prescribed due to changes in the market’s condition, unitholders may not receive the return
electronic media. The presentation of such information shall not be more prominent than other information in the advertisement, and shall have the following statements: (a) a warning stating that “the past
allocation prepared prior to investment. 3.2.3 Monitoring and Control of Investment (1) Having an early warning system to ensure that investment has been done in accordance with investment limit of each scheme
การเตือนภัยล่วงหน้าเกี่ยวกับการดำรงฐานะทางการเงินของบริษัท (early warning system) เพื่อให้บริษัทมีเวลาที่เพียงพอในการเตรียมการหรือดำเนินการใดๆ ในการ จัดสรรเงินทุน หรือแก้ไขปัญหาการดำรงฐานะทางการเงินที่
ประโยชน์อย่างเป็นอิสระต่อกัน โดยมีมาตรการควบคุมภายในเพื่อตรวจสอบและถ่วงดุลการปฏิบัติงานระหว่างหน่วยงานทั้งสอง (จัดให้มีระบบ check and balance ตลอดกระบวนการทำงาน) 2. ได้รับมอบหมายจากบริษัทจัดการตามข้อ 13 ของ
ธุรกิจที่ขอรับใบอนุญาต มีการถ่วงดุลและสอบยันการทำงานที่เหมาะสม (check and balance) และมีการกำหนดความรับผิดชอบของแต่ละฝ่ายงานที่ชัดเจนและครอบคลุมทุกกระบวนงานที่พึงมีในการประกอบธุรกิจ การจัดเตรียมเอกสาร 1
and communication technology infrastructure; (h) alternative energy; (i) water management system or irrigation; (j) natural disaster preventive system, including the warning and management systems to
performing in the system development division from the division and personnel performing in the system administration division and shall provide a cross-check system among the personnel in such units. However