คล่องสุทธิ (“NC”) หรืออัตราส่วนเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (“NCR”) เท่ากับหรือน้อยกว่า 1.5 เท่าของเกณฑ์ขั้นต่ำ (เป็นระดับ early warning เท่ากับ 10.5% หรือ 37.5 ล้านบาท กรณีประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และเป็นตัวแทน
mutual fund under (1)(a), a warning statement: “in case that the mutual fund is unable to make the investment as prescribed due to changes in the market’s condition, unitholders may not receive the return
electronic media. The presentation of such information shall not be more prominent than other information in the advertisement, and shall have the following statements: (a) a warning stating that “the past
(if any). (3) a procedure for verifying clients’ authentication suitably and reliably to ensure that the investments or transactions related to capital market products have been executed by the clients
ปฏิบัตินี้ ทั้งนี้ รายละเอียดดังกล่าวได้แก่เรื่องดังต่อไปนี้ (1) แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า (ก) การพิสูจน์ตัวตน (Identity proofing) (ข) การยืนยันตัวตน (Authentication) (ค) การ
ออก / ความพยายามในการเข้าถึง (ถ้ามี) ไม่น้อยกว่า 3 เดือน หลักฐานการเข้าถึงระบบปฏิบัติการฐานข้อมูล และระบบเครือข่ายคอมพิวเตอร์ (authentication log) บัญชีผู้ใช้งาน / วันและเวลาที่เข้าใช้งาน / ความพยายามใน
การเตือนภัยล่วงหน้าเกี่ยวกับการดำรงฐานะทางการเงินของบริษัท (early warning system) เพื่อให้บริษัทมีเวลาที่เพียงพอในการเตรียมการหรือดำเนินการใดๆ ในการ จัดสรรเงินทุน หรือแก้ไขปัญหาการดำรงฐานะทางการเงินที่
the management’s acknowledgment and application of such information to ensure efficient and up-to-date management; (3) putting in place an early warning system for maintenance of financial position to
compliance of user account and password. · Providing the identification and authentication measure prior to access to the computer system strictly such as impose hardly password for presumption etc. and
ก่อน ในระหว่างที่หลักเกณฑ์ใหม่ยังไม่มีผลใช้บังคับ 16 กำหนดใช้วิธีพิสูจน์ตัวตนแบบ multi-factor authentication [ ข้อ 2.2 แนวปฏิบัติ 3 ข้อ 3.2(4) ] คณะทำงานกลุ่มย่อย AIMC สามารถใช้วิธีอื่นทดแทนได้หรือไม่