. Chapter 2 Compilation and Assessment of Client Information __________________ Clause 6 In compiling and assessing client information according to Clause 30 of the Notification on Standard Conduct of
คล่องสุทธิ (“NC”) หรืออัตราส่วนเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (“NCR”) เท่ากับหรือน้อยกว่า 1.5 เท่าของเกณฑ์ขั้นต่ำ (เป็นระดับ early warning เท่ากับ 10.5% หรือ 37.5 ล้านบาท กรณีประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และเป็นตัวแทน
by the intermediary itself. Clause 27 An intermediary shall arrange the evidence of [i] communication with or providing services to a client , [ii] any warning or [iii] signing acknowledgement or
necessary. (2) a procedure for communication and providing services, namely: (a) compiling and assessing information of clients to get to know clients and assess the suitability of their investments or
with or providing services to a client , [ii] any warning or [iii] signing acknowledgement or acceptance of the service or risks arising from the service, which is in form of document or other verifiable
mutual fund under (1)(a), a warning statement: “in case that the mutual fund is unable to make the investment as prescribed due to changes in the market’s condition, unitholders may not receive the return
electronic media. The presentation of such information shall not be more prominent than other information in the advertisement, and shall have the following statements: (a) a warning stating that “the past
การเตือนภัยล่วงหน้าเกี่ยวกับการดำรงฐานะทางการเงินของบริษัท (early warning system) เพื่อให้บริษัทมีเวลาที่เพียงพอในการเตรียมการหรือดำเนินการใดๆ ในการ จัดสรรเงินทุน หรือแก้ไขปัญหาการดำรงฐานะทางการเงินที่
the management’s acknowledgment and application of such information to ensure efficient and up-to-date management; (3) putting in place an early warning system for maintenance of financial position to
regulatory sandbox ; (b) assessing and managing potential risks from the operation; (c) having operational procedures and an internal control system with details covering the operation specified in Clause 4