the management’s acknowledgment and application of such information to ensure efficient and up-to-date management; (3) putting in place an early warning system for maintenance of financial position to
คล่องสุทธิ (“NC”) หรืออัตราส่วนเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (“NCR”) เท่ากับหรือน้อยกว่า 1.5 เท่าของเกณฑ์ขั้นต่ำ (เป็นระดับ early warning เท่ากับ 10.5% หรือ 37.5 ล้านบาท กรณีประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และเป็นตัวแทน
demonstrating the acknowledgment of the client with respect of the caution about risks arising from such investment or transaction. While the client has not confirmed on the investment or entering into the
mutual fund under (1)(a), a warning statement: “in case that the mutual fund is unable to make the investment as prescribed due to changes in the market’s condition, unitholders may not receive the return
electronic media. The presentation of such information shall not be more prominent than other information in the advertisement, and shall have the following statements: (a) a warning stating that “the past
customer and obtain the customer’s signature of acknowledgment of the risks which may arise from a short sale; (2) arrange for the customer to short sell through a margin account and call for collateral
การเตือนภัยล่วงหน้าเกี่ยวกับการดำรงฐานะทางการเงินของบริษัท (early warning system) เพื่อให้บริษัทมีเวลาที่เพียงพอในการเตรียมการหรือดำเนินการใดๆ ในการ จัดสรรเงินทุน หรือแก้ไขปัญหาการดำรงฐานะทางการเงินที่
following actions; (1) Warning; (2) Probation; (3) Suspension from duty performance as a mutual fund manager for a period of time the Office deems appropriate; (4) Revocation of approval. Clause 12. If any
allocation prepared prior to investment. 3.2.3 Monitoring and Control of Investment (1) Having an early warning system to ensure that investment has been done in accordance with investment limit of each scheme
with or providing services to a client , [ii] any warning or [iii] signing acknowledgement or acceptance of the service or risks arising from the service, which is in form of document or other verifiable