ข้อเสนอหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับ affiliated transaction ของกองทุนรวม PAGE ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 44/2541 เรื่อง หลักเกณฑ์การทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง
Section 147 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 147. During any two year period, if any securities company does not undertake securities business of the type so licensed in the volume as
brokerage services on listed securities, shall come into force as from 1 January 2016; (3) Clause 30, which relates to knowledge test of clients who are interested in investing or entering into a transaction
temporarily suspending services as derivatives agent, closing a trading account, limiting positions or trading volume, closing out the positions or performing any other act relating to derivatives trading of
under the KYC/CDD process; (4) the account is re-activated by a large size of transaction after being inactive for some time; (5) significant amount in terms of size/volume is transacted, which is
at the end of each month to the client within the seventh day of the following month, except there is no transaction which affects the movement or change of the assets under custody of the securities
Gazette, General Issue, Volume 119, Special Section 32 Ngor, dated 4 April 2002.
securities / derivatives holder ประเภทหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า Types of securities and derivatives วันที่ทำรายการ Transaction date จำนวนหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ที่ถือก่อนวันที่ ทำรายการ No
company trade assets or enter into a contract for any fund which is not special mutual fund, having the counterparty who is an affiliated person and such transaction is in the manner of unfair treatment to
exposure is acceptable or not. The Client should also consider a potential of return on acquiring a position, amount of premium and transaction fees and possible losses. 3.2 Fees on Derivatives Trading Prior