เช่น โทรศัพท์ Video Conference เป็นต้น เพื่อให้ผู้ลงทุนได้รับคำแนะนำจากผู้ที่มีความรู้ความสามารถ โดยผู้ประกอบธุรกิจต้องดำเนินการดังต่อไปนี้ 1. ในขั้นตอนการรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของ
แนะนำแก่ลูกค้าได้ เช่น โทรศัพท์ Video Conference เป็นต้น โดยให้ผู้แนะนำการลงทุนประจำสาขาเป็นผู้รับคำสั่งซื้อขายจากลูกค้า และต้องระบุตัวตนของผู้แนะนำการลงทุนที่ให้คำแนะนำแก่ลูกค้า เพื่อรับผิดชอบคำแนะนำการ
ทรัพย์นั้นเป็นเจ้าของอุปกรณ์หรือได้ดำเนินการเพื่อสงวนสิทธิในการใช้อุปกรณ์ไว้สำหรับลูกค้าของตนเท่านั้น (exclusive use) ไม่ว่าการเป็นเจ้าของหรือการดำเนินการดังกล่าวจะกระทำโดยบริษัทหลักทรัพย์เอง
㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀숀 ꃂ숀 ꃂ숀 ꃂ⠀Ā⤎숀 ꃂᬀ༎㐎ᨎㄎᔎ㐎㈎ᤎ䌎⬎䤎䀎ऎḎ㈎『Ďㄎᨎᨎ⌎㐎⤎ㄎᜎ⬎⌎㜎ⴎᨎ⌎㐎⤎ㄎᜎ䌎ᤎ䀎Ў⌎㜎ⴎ숎 (exclusiveꃂ愀最攀渀琀⤀숀 และ ꃂ숀 ꃂ숀 ꃂ숀 (ข)ꃂ숀 มีรายได้หรือทำประโยชน์ให้แก่บริษัทหรือบริษัทในเครืออย่างต่อเนื่องꃂ䈀ᐎ∎Ḏ㐎ࠎ㈎⌎ጎ㈎ࠎ㈎Ďᬎ
⌎㐎⤎ㄎᜎ숎 ทั้งนี้ꃂᜀ㔎䠎ᬎ⌎『㠎ℎᰎ㤎䤎ᘎ㜎ⴎ⬎㠎䤎ᤎᔎ䤎ⴎℎ㔎ℎᔎ㐎䐎✎䤎ⴎ∎䠎㈎ㄎᐎ䄎ࠎ䤎䌎⬎䤎ࠎㄎᐎ⨎⌎⌎⬎┎ㄎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎䌎⬎䤎䄎Ď䠎ᔎㄎ✎䄎ᜎᤎᬎ⌎『Ďㄎᤎ㔎✎㐎ᔎᜎ㔎䠎ℎ㔎┎ㄎĎ⤎ጎ『ᐎㄎᔎ䠎ⴎ䐎ᬎᤎ㔎䤎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀숀 ꃂ숀 ꃂ숀 ꃂ⠀Ā⤎숀 ꃂᬀ༎㐎ᨎㄎᔎ㐎㈎ᤎ䌎⬎䤎䀎ऎḎ㈎『Ďㄎᨎᨎ⌎㐎⤎ㄎᜎ⬎⌎㜎ⴎᨎ⌎㐎⤎ㄎᜎ∎䠎ⴎ∎숎 (exclusiveꃂ愀
⌎『㠎ℎᰎ㤎䤎ᘎ㜎ⴎ⬎㠎䤎ᤎᔎ䤎ⴎℎ㔎ℎᔎ㐎䐎✎䤎ⴎ∎䠎㈎ㄎᐎ䄎ࠎ䤎䌎⬎䤎ࠎㄎᐎ⨎⌎⌎⬎┎ㄎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎䌎⬎䤎䄎Ď䠎ᔎㄎ✎䄎ᜎᤎᬎ⌎『Ďㄎᤎ㔎✎㐎ᔎᜎ㔎䠎ℎ㔎┎ㄎĎ⤎ጎ『ᐎㄎᔎ䠎ⴎ䐎ᬎᤎ㔎䤎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀숀 ꃂ숀 ꃂ숀 ꃂ⠀Ā⤎숀 ꃂᬀ༎㐎ᨎㄎᔎ㐎㈎ᤎ䌎⬎䤎䀎ऎḎ㈎『Ďㄎᨎᨎ⌎㐎⤎ㄎᜎ⬎⌎㜎ⴎᨎ⌎㐎⤎ㄎᜎ∎䠎ⴎ∎숎 (exclusiveꃂ愀最攀渀琀⤀숀 และ
㔎䠎ᬎ⌎『㠎ℎᰎ㤎䤎ᘎ㜎ⴎ⬎㠎䤎ᤎᔎ䤎ⴎℎ㔎ℎᔎ㐎䐎✎䤎ⴎ∎䠎㈎ㄎᐎ䄎ࠎ䤎䌎⬎䤎ࠎㄎᐎ⨎⌎⌎⬎┎ㄎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎䌎⬎䤎䄎Ď䠎ᔎㄎ✎䄎ᜎᤎᬎ⌎『Ďㄎᤎ㔎✎㐎ᔎᜎ㔎䠎ℎ㔎┎ㄎĎ⤎ጎ『ᐎㄎᔎ䠎ⴎ䐎ᬎᤎ㔎䤎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀숀 ꃂ숀 ꃂ숀 ꃂ⠀Ā⤎숀 ꃂᬀ༎㐎ᨎㄎᔎ㐎㈎ᤎ䌎⬎䤎䀎ऎḎ㈎『Ďㄎᨎᨎ⌎㐎⤎ㄎᜎ⬎⌎㜎ⴎᨎ⌎㐎⤎ㄎᜎ∎䠎ⴎ∎숎 (exclusiveꃂ愀最攀渀琀⤀숀 และ