providing securities services (front office) from those responsible for operational function (back office), and shall put in place a check and balance system among personnel of such units. At least, no

. Check and balance system. By appointing a person who will monitor and inspect for the misuse of the client’s assets such as: 3.1 Compliance or other assigned person who will inspect and verify the

; (2) establish a cross-check for operation of information security to prevent potential risks; (3) establish communication channels with the SEC Office, the regulatory authority for information

make decision in securities dealing for the securities company. Clause 7. A securities company shall separate front office units and personnel from its back office, and must provide a system of check and

with a client. Such procedure should have adequate process to identify and verify client’s true identity in order to ensure that the client is the person appears on the documents referred to during the

ลูกค้า (KYC/CDD Process) เมื่อลูกค้าเปิดบัญชีหรือเริ่มทำธุรกรรมเป็นครั้งแรก รับทำธุรกรรม /เปิดบัญชี เกี่ยวข้องกับฟอกเงิน /ไม่ให้ความร่วมมือ verify ข้อมูลเพิ่มเติม (เฉพาะบางกรณี) ไม่ใช่ ใช่ identify

ประโยชน์อย่างเป็นอิสระต่อกัน โดยมีมาตรการควบคุมภายในเพื่อตรวจสอบและถ่วงดุลการปฏิบัติงานระหว่างหน่วยงานทั้งสอง (จัดให้มีระบบ check and balance ตลอดกระบวนการทำงาน) 2. ได้รับมอบหมายจากบริษัทจัดการตามข้อ 13 ของ

is the contracting party to set up a mechanism for the management company or its delegate to examine or verify the correctness of the portion of income the fund received under the agreement and to

managing the client’s assets as prescribed under Clause 4(1), the SEC Office shall inspect and verify the client’s assets by taking the following actions: (1) inspecting the client’s assets under possession

client’s true identity (client identification), including the identity of the ultimate beneficial owner and the controlling person of the transactions; (2) verify the client’s identity using reliable sources