ข้อมูลที่ได้รับกับหลักฐานหรือแหล่งอ้างอิงที่เชื่อถือได้ (client verification) (3) จดบันทึกข้อมูลที่ได้รวบรวมมาและความเห็นภายใต้กระบวนการรู้จักลูกค้าและ การ
ของตลาดทุนและผู้เกี่ยวข้อง อาทิ ตลาดหลักทรัพย์ ณ paragon hall ชั้น 5 Siam แห่งประเทศไทย แห่ง