. Check and balance system. By appointing a person who will monitor and inspect for the misuse of the client’s assets such as: 3.1 Compliance or other assigned person who will inspect and verify the

providing securities services (front office) from those responsible for operational function (back office), and shall put in place a check and balance system among personnel of such units. At least, no

shall have a clear principle in taking of purchase or redemption order of investment units and verification of the acceptance of such order shall to be in accordance with the prospectus in order to gain

; (2) establish a cross-check for operation of information security to prevent potential risks; (3) establish communication channels with the SEC Office, the regulatory authority for information

ประโยชน์อย่างเป็นอิสระต่อกัน โดยมีมาตรการควบคุมภายในเพื่อตรวจสอบและถ่วงดุลการปฏิบัติงานระหว่างหน่วยงานทั้งสอง (จัดให้มีระบบ check and balance ตลอดกระบวนการทำงาน) 2. ได้รับมอบหมายจากบริษัทจัดการตามข้อ 13 ของ

to check whether the work performance of such designated person is within the scope of power, duties and responsibilities; (2) determining clearly the rules concerning consideration for approval of

performing in the system development division from the division and personnel performing in the system administration division and shall provide a cross-check system among the personnel in such units. However

วัตถุประสงค์ตามข้อ 1 และข้อ 2 ดังกล่าว ข้างต้น จะต้องได้รับความเห็นชอบจากบุคลากรที่ได้รับมอบหมาย (เช่น compliance) ก่อน 3. มีการตรวจสอบและถ่วงดุลการปฏิบัติงาน (check and balance) โดยกำหนดให้มีผู้ทำหน้าที่กำกับ

client’s true identity (client identification), including the identity of the ultimate beneficial owner and the controlling person of the transactions; (2) verify the client’s identity using reliable sources

at least once a month in order to verify the accuracy of the client’s asset account. For client’s assets that are not under its custody, the securities company shall set up a system to access an up-to