certified public accountant No.………………..., working with ………….(name of the audit firm)…………., hereby certify as follows: 1. My immediate family members, including spouse and minor children, and I do not hold any

of the country), hereby certify follows; 1. My immediate family member, including spouse (or equivalent) and dependent, and I do not hold any share of my audit clients and or its related entities. 2

Checklist for Registration Statement for an offer for sale of units of foreign collective investment scheme Form 69 – CIS material update [ ] 1. The Update Statements [ ] Any documents relevant to

is the rightful account owner or a person who has been authorized by the rightful account owner in writing. Clause 26 The derivatives broker shall prepare and update records of derivatives trading

technology, and the service provider that supports the operation of the organization’s information systems, and update contacts of each channel. Additional Guidelines 1. The intermediary should assign a senior

Checklist for Registration Statement for an offer for sale of units of foreign collective investment scheme Form 69 – CIS annually update [ ] 1. Fund Fact Sheet / Product Highlight Sheet (Part I

Translation (Unofficial Translation) PAGE (Unofficial Translation) Page 32 of 32 Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. The SEC, Thailand cannot undertake any responsibility for its accuracy, nor be held liable for any loss or damages arising from or related to its use. ---------------------- Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. OrKhor./Nor. 5/2549 Re: Guidelines Rel...

ดังต่อไปนี้ (1) กรณีกองทุนรวมจัดตั้งใหม่ กองทุนรวมที่จัดตั้งตั้งแต่วันที่ 1 สิงหาคม 2560 : ต้องจัดทำตามรูปแบบใหม่ (2) กรณีกองทุนรวมที่ต้องมีการ update factsheet และหนังสือชี้ชวน (ก) กองทุนรวมขนาดใหญ่

โครงการและเลิกกองทุน ไม่ต้องรายงานผ่านระบบ FTRS (6) ข้อมูลช่อง |ข้อมูลมูลค่าการลงทุนใน EQ| ให้ update เฉพาะวันทำการแรกของทุกไตรมาส (7) การนับวันของรายการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน ให้นับเฉพาะวันที่ เกิด

concerning relevant parties and personnel in charge of communications. Clause 5 Intermediaries shall update information relating to the personnel in charge of operations under Clause 4(2) and the relevant