investors to examine or for submission to the Office upon request. Clause 4. The mutual fund management company shall arrange to have a statement in the summary prospectus under warnings and recommendation
related to back office function. Such keeping shall be readily available at any time for derivatives broker to examine or inspect promptly, and also for the Office and auditor of derivatives broker to
readily available at any time for securities company to examine or inspect promptly, and also for the Office and auditor of securities company to examine as requested. Clause 9. In compliance with
ตัวแปร (structured products) บริษัทจัดการต้องสามารถยกเลิก (unwind) สินทรัพย์หรือตราสารดังกล่าวได้ตลอดเวลา และได้รับชำระคืนเงินต้นเต็มจำนวน เว้นแต่สภาพคล่องนั้นเป็นตราสารแห่งหนี้ขึ้นทะเบียน (4) กรณีที่มีการ
and proper for the role so assigned; (5) have procedures to monitor and supervise business conduct and behaviour of staff in order to examine and prevent the conduct or behaviour which may cause: (a
(ข้อ 37) ให้คู่สัญญาทำการคำนวณและแจ้งมูลค่าของสัญญาทุกวันที่ 15 และวันทำการสุดท้ายของเดือน ในกรณีเกิดเหตุการณ์ไม่ปกติให้คู่สัญญาทำการ update ราคาและแจ้งให้บริษัทจัดการทราบทันที และบริษัทจัดการต้อง unwind
) having a recording system regarding trading information, especially information related to execution of trading transactions, to monitor and examine post-trading activities (audit trail); (e) having a work
matters specified in this Notification to ensure practical implementation and to enable the Office to examine such implementation. Clause 5. In the case where the facts appear to the Office that any
ดำเนินการอย่างไร 2) liquidity risk (มี 2 ประเภท คือ (1) ความเสี่ยงที่เกิดขึ้นจากการที่กองทุน/ลูกค้าไม่สามารถเลิกสัญญา (unwind/offset position) ณ ราคาตลาด เนื่องจากการขาดสภาพคล่อง ตลาดยังมีความลึกไม่เพียงพอ
the redemption price to the client ; (4) examine and supervise the employee responsible for the said duties to provide true and accurate information to the client . Clause 18 In considering a