alteration which having the regulation related to requested procedure, development or alter procedure, examining procedure and transfer operational system procedure. [A] · Providing a procedure or compliance
exclusive) payable in the form of: [ ] [ ] · Bank draft / Corporate cheque / Cash · Receipt of money transfer [ ] 8. Other supporting documents ( please specify
เอกสารรับฟังความคิดเห็น เอกสารรับฟังความคิดเห็น เรื่อง การแก้ไขประกาศเพื่อให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องทำ suitability test สำหรับการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
brokerage services on listed securities, shall come into force as from 1 January 2016; (3) Clause 30, which relates to knowledge test of clients who are interested in investing or entering into a transaction
system administrator logs และ system operator logs [ ข้อ 8.4 แนวปฏิบัติ 3 ] คณะทำงานกลุ่มย่อย AIMC (1) เสนอให้จำกัดเฉพาะระบบงานสำคัญที่เกี่ยวกับ transfer agent ระบบนายทะเบียน และระบบในส่วนงานของ fund
rights, construct, purchase, provide, sell, dispose, rent lease, hire purchase, grant of hire purchase, borrow, lend accept pledge, accept mortgage, exchange, transfer, accept transfer, or take any action
the use of cryptographic controls and key management for protection of sensitive and critical information; (3) policy on the transfer of information within organization’s networks and with external
) “mutual fund merger” means merger of two mutual funds or more into a new mutual fund established to purchase or accept the transfer of assets, rights and duties of former mutual funds as specified in the
Item 11]. 4. Management of the computer network systems and information transfer: - communications security [Referring to Item 9] - information transfer [Referring to Item 9.2] 5. Protection against
and 2 attached herewith. The OFAR system will be available for a test run during 1-30 December 2016. Thereafter, intermediaries will be required to submit their daily status report via OFAR, starting