งานสำคัญหยุดชะงัก (Major operational disruptions) (4) ส่วนที่ 4 บริษัทควรกำหนดเป้าหมายในการกู้คืนการดำเนินงานให้กลับคืนสู่สภาพการดำเนินงานปกติ (Recovery objective) (5
สำคัญ เพื่อให้สามารถกำหนดลำดับความสำคัญของการดำเนินการและทรัพยากรที่จะใช้ในการดำเนินการให้ผู้ประกอบธุรกิจสามารถกลับมาดำเนินงานได้ตามปกติ (recovery) อย่างมีประสิทธิภาพ ข้อ 4 แผนการ
ความเสี่ยงในด้านต่าง ๆ ตามวรรคหนึ่ง ข้อ 23 สำนักหักบัญชีสัญญาต้องจัดให้มีแผนเพื่อการกอบกู้หรือการเลิกประกอบกิจการ (plan for recovery or orderly wind-down) ซึ่งแผนดังกล่าวต้องได้
รวมทั้งผลกระทบที่อาจมีต่อการดำเนินธุรกิจ (business impact analysis: BIA) (4) ระยะเวลากู้คืนระบบงาน (recovery time objective) (5) ข้อมูลล่าสุดที่จะกู้คืนได้
มีแผนเพื่อการกอบกู้หรือการเลิกประกอบกิจการ (plan for recovery or orderly wind-down) ซึ่งแผนดังกล่าวต้องได้รับการอนุมัติจากคณะกรรมการ และต้องระบุรายละเอียดอย่างน้อยในเรื่องดังต่อไปนี้ (1
ล่วงหน้า (derivative transaction) เพื่อกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ตามที่สำนักงานอนุญาตให้กองทุนสำรองเลี้ยงชีพสามารถลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (derivative transaction) ประเภทสัญญาฟิวเจอร์
จับคู่ธุรกรรมซื้อขายหลักทรัพย์ระหว่างกองทุน 2 กอง (“single transaction”) หรือธุรกรรมซื้อขายหลักทรัพย์ที่มีกองทุนที่เกี่ยวข้องมากกว่า 2 กองทุนขึ้นไป (“multiple transaction”) เพื่อให้ผู้ลงทุนและผู้ติดตาม
ที่ น.(ว) 27/2547 เรื่อง นำส่งรหัสผ่านเพื่อเข้าระบบ FTRS (Fund Transaction Reporting System) เพื่อรองรับการส่งข้อมูลกองทุนรวมในรูปแบบแฟ้มข้อความ ลงวันที่ 31 สิงหาคม 2547 ความละเอียดแจ้งแล้ว นั้น
ธุรกรรมกับคู่ค้าทั่วไปที่มิได้มีความเกี่ยวข้องกันเป็นพิเศษ (at arm’s length transaction) และ (3) ในกรณีที่เป็นธุรกรรมระหว่างกองทุนด้วยกันเองซึ่งกองทุนเหล่านั้นอยู่ภายใต้การจัดการของ
เรื่อง การจัดทำระบบเพื่อรองรับการส่งข้อมูลกองทุนรวมในรูปแบบแฟ้มข้อความ ลงวันที่ 7 กรกฎาคม 2547 และที่ น.(ว) 27/2547 เรื่อง นำส่งรหัสผ่านเพื่อเข้าระบบ FTRS (Fund Transaction Reporting System) เพื่อรองรับการ