and Training Program) (4) กระบวนการขาย (Sales Process) (5) การกำหนดวิธีจ่ายค่าตอบแทน (Remuneration Structure) (6) การจัดการเรื่องร้องเรียน (Complaint Handling
พิจารณาหลักสูตรเพื่อต่ออายุผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ก และ ข ด้วยสำนักงานได้กำหนดแนวทางการพิจารณารับหลักสูตรอบรมหรือสัมมนาที่จัดขึ้นโดยบริษัทหลักทรัพย์ (in-house training) โดยให้บริษัท
) ส่วนที่ 7 การติดต่อสื่อสารข้ามประเทศ (Cross-border Communication) (8) ส่วนที่ 8 บริษัทต้องทดสอบและประเมิน BCP (Training, Exercising and Auditing) (9) ส่วนที่
IPO เอง(in-house training) ซึ่งจะต้องมีเนื้อหาการอบรมทางด้านบัญชีที่ว่าด้วยหลักการและผลกระทบของมาตรฐานการบัญชีที่สอดคล้องกับลักษณะธุรกิจหรือคาดว่าจะมีผลกระทบต่อการทำงบการเงินของบริษัท และวิทยากร/ผู้
การพัฒนาความรู้ตลาดทุน (TSI) และ training provider ในการจัดเตรียมหลักสูตรอบรมสำหรับการให้บริการพาลูกค้าไปลงทุนในต่างประเทศ ดังนั้น จึงขอความร่วมมือให้ผู้ประกอบธุรกิจดำเนินการให้บุคลากร ได้แก่ ผู้วางแผน
ขายล่วงหน้า และตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝงอยู่ เป็นต้น (1. หนังสือเวียนที่ กลต.กน.(ว) 1/2559 กำหนดให้ บลจ. ต้องคำนวณฐานะการลงทุนโดยใช้วิธี VaR (value-at-risk) approach ในกรณีที่
กิจการที่ดี โดยในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจมีบริษัทในกลุ่มเข้ามากำกับดูแล คณะกรรมการบริษัทจะต้องดูแลให้มั่นใจว่านโยบายการกำกับดูแลของบริษัทในกลุ่มดังกล่าวมีลักษณะ at arm’s length และคำนึงถึงผลประโยชน์ที่
ธุรกรรมกับคู่ค้าทั่วไปที่มิได้มีความเกี่ยวข้องกันเป็นพิเศษ (at arm’s length transaction) และ (3) ในกรณีที่เป็นธุรกรรมระหว่างกองทุนด้วยกันเองซึ่งกองทุนเหล่านั้นอยู่ภายใต้การจัดการของ
; 2.1 ออกและเสนอขายตั๋วสัญญาใช้เงิน (PN) (นับรวมอยู่ใน PP10 ด้วย) โดยมีสัญญาเงินกู้ประกอบตั๋ว PN (ตั๋ว PN มีทั้ง at call และแบบมีอายุ 90 วัน)
ธุรกรรมที่เป็นการลงทุนแบบซับซ้อนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและมีมูลค่าความเสียหายสูงสุด (value-at-risk : VaR) ที่เกิดจากการทำธุรกรรมตามวรรคหนึ่ง (1) (2) หรือ (3) รวมกันดังนี้