person. And shall not disclose inside information for any personal gain. Clause 13. Securities company shall make an affirmation on securities trading to their counter trader in writing in due time after

individual, and shall be allowed to undertake a derivatives business only after a license from the SEC has been obtained. Any derivatives business operator which is a legal entity under Section 17 and engages

for approval to engage in the futures trading business in the category of futures trader, futures broker, futures trading advisor, futures pool business operator, futures trading manager or futures

is to determine the maximum amount of damages claimed in order to ensure that the arbitration serves as an alternative dispute resolution for individual investors in accordance with the purpose of the

การเงินที่มีใบอนุญาตค้าตราสารหนี้ เทรดเดอร์ (Trader) หมายถึง เจ้าหน้าที่ค้าตราสารหนี้ของบริษัทที่เป็น Dealer โดยที่ Trader นี้จะต้องผ่านการทดสอบและขึ้นทะเบียนกับสมาคมตลาดตราสารหนี้ไทยด้วย ผู้ติดต่อกับ

, regardless of the usage of advice from the investment advisory company, and that a general advice is given regardless of the specific characteristic of an individual, therefore, prior to adopt an advice, the

) Personal planning for business expansion (if any). In case where no personnel have been hired, the applicant shall submit the criteria for qualifications of such positions. □ 3. Supporting documents for

อนุญาต (trader ID) หมายเลขโทรศัพท์ที่ เจ้าหน้าที่การตลาดใช้ใน การติดต่อลูกค้า รายชื่อลูกค้าในความรับผิดชอบ ขอรับรองว่าข้อมูลข้างต้นถูกต้องและครบถ้วนตรงต่อความเป็นจริง

able to show that any individual being its director, manager or person with power of management who is in charge of derivatives business of the applicant meets the requirements and does not have any

following manners: (a) a spouse or a minor child of such person; (b) an individual or a company holding majority shares of such person, which means: 1. an individual or a company holding shares of such person