Complex Type 1 Investment Consultant
Complex Type 2 Investment Consultant
Plain Investment Consultant
ทรัพย์และบัญชีเงินลงทุนของลูกค้า (Customer Confirmation and Portfolio) ที่มีรายการไม่ครบถ้วนตามหลักเกณฑ์การจัดทำรายงานการส่งคำสั่งซื้อขายของลูกค้าเพื่อใช้แทนใบคำสั่งซื้อขาย (order ticket) จึงเป็นการไม่
Thienhom, SEC Deputy Secretary-General said that "In case of using customer trading order report in substitution for order ticket, the document must be prepared according to the SEC circular No. SEC.Thor
อนุเคราะห์ให้สำนักงานกำหนดหลักเกณฑ์เป็นลายลักษณ์อักษรในเรื่องการจัดทำเอกสารการส่งคำสั่งซื้อขายของลูกค้า เพื่อใช้แทนใบคำสั่งซื้อขาย (“order ticket”) เพื่อให้บริษัทหลักทรัพย์สามารถปฏิบัติ
สามารถบันทึกหลักฐานที่มาของคำสั่งซื้อขาย และได้จัดทำเอกสารรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ (ticket order) ที่มีไว้สำหรับลูกค้าที่มาซื้อขายที่ห้องค้าให้ลูกค้าลงนาม เพื่อใช้เป็นหลักฐานแทนการบันทึกที่มาของคำสั่ง