; Level 4 Investment Advice Diploma ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน
where the company’s survey result is below the level that can be disclosed 2. Please specify fiscal year of the Corporate Governance Report of Thai listed Companies
เสนอขายตราสาร (Compliance Plan – Entry Requirements) (3) แผนการดำเนินการหลังได้รับอนุญาต (Compliance Plan - Ongoing
> (1) ข้อมูลสำคัญของตราสารและความเหมาะสมของตราสารกับผู้ลงทุน (Key Information and Sophistication Match) (2) แผนการเสนอขายตราสาร (Compliance Plan – Entry
confidentiality) และขอบเขตงานและเงื่อนไขในการให้บริการ (service level agreement) อย่างชัดเจน[A] 2. การควบคุมผู้ให้บริการ