/> ที่ กลต.นจ.(ว) 47 /2564 เรื่อง สรุปผลโครงการ supervisory stress test ประจำปี 2564 ตามที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : - ข้อ/ประกาศ : ประกาศที่ ทจ. 21/2562 วันที่ถาม : 12/07/2564 วันที่ตอบ : 13/07/2564 คำถาม : ผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิงที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน มีหนังสือแจ้งยกเลิกการเป็นผู้ให้บริการมายังสำนักงาน สามารถทำได้หรือไม่ คำตอบ : ตามประกาศ ทจ. 21/2562 ไม่ได้กำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการขอยกเลิกความ ไว้เป็นการเฉพาะ จึงเป็นไปตามหลักทางกฎหมายปกครองทั่วไปว่าผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิงที่ไม่ประสงค์จะประกอบธุรกิจตามที่ได้รับคามเห็นชอบต่อไปแล้ว ย่อมสามารถแจ้งความประสงค์ขอยกเลิกก...
หน้า และสำนักหักบัญชี (“Supervisory Stress Test”) ด้วยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (“สำนักงาน ก.ล.ต.”) จัดทำโครงการ supervisory stress
ข้อ 10 ของประกาศ กรณี 2. เนื่องจากเป็นกรณีสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลง suit test ที่ลูกค้าเคยทำไว้ จึงไม่ใช่กรณีการจำกัดความรับผิดตามข้อ 10 ของประกาศ
ภาพถ่ายประกาศที่ ทธ.28/2555 ซึ่งสรุปสาระสำคัญของประกาศได้ดังนี้ 1. ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ต้องจัดทำ suitability test กับผู้ลงทุน เพื่อให้สามารถเสนอขายหลักทรัพย์ได้อย่างเหมาะสมและสอดคล้องกับ
สื่อสารความคาดหวังเกี่ยวกับบทบาทหน้าที่และความรับผิดชอบที่มีต่อคณะกรรมการบริษัทผ่านช่องทางต่าง ๆ เช่น การจัดอบรมสัมมนา หรือการจัดทำช่องทางสื่อสารที่เข้าถึงง่าย (web portal) เพื่อส่งเสริมให้คณะกรรมการบริษัท
บทบาทหน้าที่และความรับผิดชอบที่มีต่อคณะกรรมการตรวจสอบผ่านช่องทางต่าง ๆ เช่น การจัดอบรมสัมมนาการจัดทำช่องทางสื่อสารที่เข้าถึงง่าย (web portal) เพื่อส่งเสริมให้คณะกรรมการตรวจสอบตระหนักถึงบทบาทหน้าที่ และ
นับแต่วันที่มีการเปลี่ยนแปลงระบบงาน 2. การจัดให้มีการทำหรือยกเว้นการทำ suitabillity test 2.1
การทำ suitabillity test 2.1 ปัจจุบัน ผู้ประกอบธุรกิจไม่จำเป็นต้องทำ suitabillity test กรณีลูกค้าเป็นผู้ลงทุน
-line” โดยบริษัทท่านสามารถเปิดดูแนวทางดังกล่าวจาก web siteของสำนักงาน (http://www.sec.or.th/) ภายใต้หัวข้อ “ธุรกิจหลักทรัพย์”