. Clause 2. The organisational structure of the company shall be established in accordance with the following rules: (1) arrange the structure of the company in an orderly systematic way, according to duties

หรือวัด เป็นต้น (2) การดำเนินการกรณีการเกินสัดส่วนการถือหน่วยลงทุนอันเนื่องมาจากการถูกอายัดทรัพย์สินตามกฎหมายอื่นที่กำหนดให้ ทำบัญชีและแยกเงินปันผลส่วนดังกล่าวออกจากทรัพย์สินอื่นของกองทุนรวม (“set aside

structure 1.1 Segregation of work units and responsibilities Objective A management company shall have organisational structure that reflects the systematic segregation of duties. The mission, strategy

Section 117 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 117. In the management of a mutual fund, a securities company may set up and manage a mutual fund only when its application to set up the

sound business control conduct; (3) Being able to maintain capital funds and set aside reserve capital in compliance with law establishing such legal entity or law controlling business undertaking of such

money for debt repayment has been set aside, the liquidator shall distribute, proportionally to the unitholders’ holding, the remaining money to the unitholders whose names appear on the register of

reasonable ground to believe that the applicant has any deficiency or inappropriateness regarding the sound business control conduct; (3) being able to maintain capital funds and set aside reserve capital in

กรณีซื้อขายหุ้นแบบ big lot (put-through) ใน ตลท. เว้นแต่เป็นการลงทุนในเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากที่บุคคล ที่เกี่ยวข้องซึ่งเป็นสถาบันการเงินเป็นผู้ออกหรือคู่สัญญาเพื่อประโยชน์ในการบริหารสภาพคล่อง

, the Office of the Securities and Exchange Commission hereby notifies that 6 July 2009 has been set as a special holiday for securities companies and derivatives business operators. Notified this 11th

client to perform whenever using the services; (5) conflicts of interest (if any); (6) practicality between the intermediary and the client in accordance with laws, relevant Notifications and procedure set