. Clause 2. The organisational structure of the company shall be established in accordance with the following rules: (1) arrange the structure of the company in an orderly systematic way, according to duties
structure 1.1 Segregation of work units and responsibilities Objective A management company shall have organisational structure that reflects the systematic segregation of duties. The mission, strategy
ประโยชน์อย่างเป็นอิสระต่อกัน โดยมีมาตรการควบคุมภายในเพื่อตรวจสอบและถ่วงดุลการปฏิบัติงานระหว่างหน่วยงานทั้งสอง (จัดให้มีระบบ check and balance ตลอดกระบวนการทำงาน) 2. ได้รับมอบหมายจากบริษัทจัดการตามข้อ 13 ของ
to check whether the work performance of such designated person is within the scope of power, duties and responsibilities; (2) determining clearly the rules concerning consideration for approval of
performing in the system development division from the division and personnel performing in the system administration division and shall provide a cross-check system among the personnel in such units. However
วัตถุประสงค์ตามข้อ 1 และข้อ 2 ดังกล่าว ข้างต้น จะต้องได้รับความเห็นชอบจากบุคลากรที่ได้รับมอบหมาย (เช่น compliance) ก่อน 3. มีการตรวจสอบและถ่วงดุลการปฏิบัติงาน (check and balance) โดยกำหนดให้มีผู้ทำหน้าที่กำกับ
ที่ทำให้บริษัทเสียประโยชน์ (3) มีการกำหนดมาตรการป้องกัน conflict of interest ที่ชัดเจน เพียงพอ และเป็นธรรม มีขั้นตอน การอนุมัติชัดเจน มีระบบ check and balance และมีการตรวจสอบอย่างมีประสิทธิภาพ ทั้งนี้
providing securities services (front office) from those responsible for operational function (back office), and shall put in place a check and balance system among personnel of such units. At least, no
, the application for such allocated investment limit shall be in accordance with the form and procedures prescribed by the SEC Office; (2) check the investment limit every time before a client uses