>1.1.2 การเข้ารับการอบรม (1) ต้องเข้ารับการอบรมหลักสูตรเตรียมความพร้อมทางบัญชีและการเงิน (“orientation”) ไม่น้อยกว่า 12 ชั่วโมง (ครั้งแรก) โดยมีเนื้อหาหลักสูตรเกี่ยว
การณ์ของตลาดทุนในปัจจุบัน โดยได้จัดตั้งฝ่ายกำกับธุรกิจแนะนำการลงทุน (Investment Advice Supervision Department) เพื่อกำกับดูแลผู้ให้บริการด้านคำแนะนำและการขายหลักทรัพย์แก่ผู้ลงทุน ซึ่งเดิมเป็นหน้าที่และ
prudential supervision ให้สะท้อนความเสี่ยง (5) พัฒนาระบบฐานข้อมูลสารสนเทศ เพื่อรองรับงานบริหารความเสี่ยง (6) ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่