DERIVATIVES ACT DERIVATIVES ACT B.E. 2546 (2003) SECTION 9. The SEC shall have the power and duty to formulate policies, to promote and develop, as well as to supervise, matters concerning

brokerage services on listed securities, shall come into force as from 1 January 2016; (3) Clause 30, which relates to knowledge test of clients who are interested in investing or entering into a transaction

และตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงกี่ยวกับลูกค้า (“KYC/CDD”) และการประเมินความเหมาะสมในการลงทุน (suitability test) (2.1) ต้องทำ KYC/CDD อย่างครบถ้วนและเพียงพอเพื่อทราบและระบุตัวตน หรือผู้รับประโยชน์ที่แท้

เอกสารรับฟังความคิดเห็น เอกสารรับฟังความคิดเห็น เรื่อง การแก้ไขประกาศเพื่อให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องทำ suitability test สำหรับการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

Section 14 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 14. The SEC shall have the power and duty to formulate policies to promote and develop, as well as to supervise, matters concerning securities

systems and application software, as well as take and test program source code at least once a year; (4) completely and sufficiently store and record logs for inspection of conflicts of interest in the

market conduct; (6) competent staff readiness An intermediary shall provide the competent personnel with the suitable amount for the business operation, and shall supervise its personnel to perform duties

transactions; (b) presenting capital market products or services suitable for clients based on the results of the clients’ suitability test and recommended asset allocation; (c) distributing documents for

informs you that the AMLO, the core agency with a duty to supervise matters concerning money laundering, has issued rules with details whereby intermediaries are required to establish a client acceptance

manager in accordance with Section 144 or Section 145 or in accordance with the provisions of other laws; (6) being a political official; (7) being a government official with responsibility to supervise