จัดสรรการลงทุนดังกล่าว (portfolio advisory with execution) รวมทั้งมีการติดตามและปรับปรุงการลงทุน (monitoring & rebalancing) ให้สอดคล้องกับแผนจัดสรรการลงทุนของลูกค้า
ประโยชน์ เป็นต้น ให้ดำเนินการตามช่องทางเดิม 2.3.2 รายการนอกเหนือจาก (1) ข้างต้น ให้ดำเนินการผ่านช่องทางอิเล็กทรอนิกส์ (“ระบบ e-submission”) ซึ่ง
ผู้ยื่นคำขอกลุ่มนี้จะได้รับยกเว้นการตรวจกระดาษทำการหากสำนักงานสอบบัญชีที่ผู้ยื่นคำขอสังกัดได้ดำเนินการติดตามผล (“monitoring”) งานสอบบัญชีของผู้ยื่นคำขอนั้นภายใต้ขอบเขตและวิธีการที่สำนักงาน
ผลิตภัณฑ์กองทุนรวมและการทำหน้าที่ของตัวกลางในการเสนอขายหน่วยลงทุน (Product and Distributor Monitoring) ประกาศ ณ วันที่ 2 มีนาคม พ.ศ. 2560
การปฏิบัติงานสอบบัญชี (“engagement performance”) อยู่ในเกณฑ์ดีถึงดีมาก (ไม่เกินความเสี่ยงระดับ 2) และ (3) มีผลคะแนนในหัวข้อการติดตามผล (“monitoring”) อยู่ในเกณฑ์ดีถึงดีมาก (ไม่
แล้วเสร็จภายใน 1 ปีนับแต่วันเลิกกองทุนรวม ให้ผู้ชำระบัญชีจัดส่งรายงานและความคืบหน้าในการชำระบัญชี (แจ้งรายชื่อตราสารที่ไม่สามารถชำระหนี้ได้) ให้สำนักงานทราบเป็นรายเดือนผ่านระบบ e-submission และให้ผู้ถือ
สำนักงาน (รวมเรียกว่า “เอกสาร”) โดยให้ยื่นเอกสารต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ในรูปแบบอิเล็กทรอนิกส์เท่านั้น ซึ่งการดำเนินการดังกล่าวเป็นส่วนหนึ่งของโครงการ e-submission ของสำนักงาน โดยคาดว่าจะเริ่มให้
และปรับปรุงการลงทุน (monitoring & rebalancing) ให้สอดคล้องกับผลการประเมินระดับความเสี่ยงที่ลูกค้ายอมรับได้ และเป้าหมายในการลงทุนของลูกค้า โดยใช้ระบบอิเล็กทรอนิกส์
ภายในและภายนอกบริษัทในรูปแบบที่เหมาะสมและทันเวลา (จ) มีการติดตามประเมินผล (monitoring) และรายงานการประเมินผลดังกล่าวต่อคณะกรรมการ
ในรูปแบบที่เหมาะสมและทันเวลา (จ) มีการติดตามประเมินผล (monitoring) และรายงานการประเมินผลดังกล่าวต่อคณะกรรมการบริษัทหรือคณะกรรมการที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัท เพื่อให้