ลักษณะเป็น Plain Vanilla Coupon Bond แต่ตราสารดังกล่าวใช้ชื่อว่า Structured Notes ที่ออกภายใต้ Structured Note Program เนื่องจากธนาคารได้ขออนุญาต
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : ม. 4(5) พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ /ประกาศ : - วันที่ถาม : 10/10/2559 วันที่ตอบ : 30 /11/2559 คำถาม : เนื่องจาก บลจ. ก มีข้อหารือในเรื่องของขอบเขตการจัดการลงทุนภายใต้ใบอนุญาตการประกอบธุรกิจของบริษัทในกรณีที่บริษัทมีความประสงค์จะลงทุนใน Structure note/Credit linked note โดยการลงทุนดังกล่าวเป็นการลงทุนภายใต้ใบอนุญาตผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ต้องมีใบอนุญาตดังกล่าวหรือไม่ คำตอบ : โดยที่ Structure note /Credit linked note เป็นหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงซึ่งถือเป็นห...
บลจ. นำคำแนะนำไปเผยแพร่ต่อผู้ลงทุนรายอื่น ถือว่าเข้าข้อยกเว้นที่ไม่ต้องขอ IA License (ประกาศที่ กธ. 1/2560) หรือไม่ คำตอบ : การให้คำแนะนำเฉพาะแก่ผู้ลงทุน
แต่มีปัญหาเกี่ยวกับระบบงานบกพร่อง จะถูกจำกัดให้ไม่สามารถขอเริ่มประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทอื่น (activate license) ที่กำหนดในใบอนุญาตด้วยหรือไม่ คำตอบ : ผู้
: 11/03/2562 วันที่ตอบ : 12/03/2562 คำถาม : กองทุนภายใต้การบริหารจัดการของ บลจ. ที่ไม่มี Derivatives License สามารถลงทุนใน
เพิ่มเติม กรณีการเสนอขายตราสารหนี้ประเภทอื่นในสกุลเงินตราต่างประเทศที่นอกเหนือจาก FX bond เช่น Structured notes,B/E,SUKUK,Securitized bonds.Basel III เป็นต้น ซึ่งปัจจุบัน ธปท. ได้อนุญาตให้สำนักงานจัดสรร
ค่าหน่วยลงทุนจากผู้เอาประกันภัยไปลงทุนในหน่วยลงทุนของ บลจ.นั้นเอง กรณีนี้ไม่ต้องขอ license limited BDU อีก เพราะเป็นการขายหน่วยลงทุนของบลจ.เอง ซึ่งบลจ.สามารถที่จะขายหน่วยลงทุนของตัวเองได้ตาม license
บริหารจัดการ PVD และมี License ธุรกิจที่ปรึกษาการลงทุน สามารถลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัท แบบ short term speculation ได้หรือไม่ ข้อ 2 บริษัทกำหนดให้คณะกรรมการบริษัท 5 ท่านเป็นผู้พิจารณา
Custodian License เป็นผู้รับฝากทรัพย์สินแทนการฝากไว้ที่ Global Custodian ได้หรือไม่ คำตอบ: ข้อที่ 1 ในกรณี