, exchange traded fund (ETF), property funds, structured notes and other debt securities; (c) Relevant knowledge on accounting, finance and tax such as accounting standards; (d) Knowledge on assessment or
or higher who is responsible for the line of work which takes part in making decisions on securities allotment or the line of work which has an opportunity to obtain inside information relating to an
manager or higher who is responsible for the line of work which takes part in making decisions on securities allotment or the line of work which has an opportunity to obtain inside information relating to
บลจ.เอง และกรณีไม่มีราคาตลาด) - การเปิดเผยข้อมูลหลังทำธุรกรรม 3 มาตรการควบคุมดูแล staff dealing + โยนไปประกาศสมาคม 1. นโยบายจาก BoD และระบบด้าน risk/ inside info/ การลงทุน/ COI 2. ต้องจัดเก็บเอกสารหลักฐาน
’ right exercising, prevention of the use of inside information, prevention of conflicts of interest, responsibility towards stakeholders, compensation in case of rights violation, anti-corruption action
institutional client s; (6) “ inside information ” means material facts which affect the change in the price of securities but have not yet been disclosed to the public and a securities company has acquired
proprietary trading under Clause 12(8) of the Notification on Standard Conduct of Business : (1) risk management system; (2) investment control system; (3) system for preventing access to inside information
structured note (ข้อ 5 และข้อ 7) กำหนดให้ MF PVD และPF ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและ structured note ได้ โดยในกรณี MF PVD และPF รายย่อยสำนักงานจะกำหนดหลักเกณฑ์การลงทุนเพิ่มเติม เนื่องจากเป็นการลงทุนที่มีความ
Capital Market Supervisory Board concerning Offer for Sale of Newly Issued Debentures in the Category of Structured Note or Debentures Imposing Obligation on Debenture Holder which are Issued by Financial
appointed working group. The BCP as such should be kept at place of business, either inside or outside. The BCP shall cover all critical business functions of companies, including a critical operational