Practice Guidelines No. NorPor. 4/2559 Re: Practical Guidelines for Business Continuity Management _______________________________ Reference is made to the notification of the Capital Market Supervisory

://www.sec.or.th/secrgen/notice/off/practice/prac0147s1.doc

the public as well as other securities companies; (b) members shall treat clients fairly and shall not be involved in discriminatory practice, and shall provide services by using knowledge and

*....................................................….. (................................................……) แบบ EF–1 * หนังสือฉบับนี้ต้องลงนามโดยกรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทนนิติบุคคลเท่านั้น และให้ประทับตรานิติบุคคล (ถ้ามี) http://www.sec.or.th/secrgen/notice/off/practice/prac0147s1.doc

possesses strong financial position and reliability. It is, therefore, deemed necessary to determine the minimum paid-up registered capital of such person.

) should contain the subject matters prescribed in Clause 1, Chapter 2 of the additional practice guidelines relating to the information security policies and measures at a minimum; 4. The intermediary

practice of such contract does not allow the party obliged to deliver goods to be released from the contractual obligations by closing out a derivative position. A contract having the provisions that require

Clients of Securities Companies and Derivatives Intermediaries in order that an intermediary shall comply with such Notification by reaching same standard in practice. Clause 2 An intermediary shall provide

E-mail address Telephone number Fax number Mobile phone number 2. Principal place of practice Firm Name Position in the firm Address City State Postcode Country E-mail address Telephone number Fax

แพร่ไปแล้ว โดยคู่มือดังกล่าวส่วนหนึ่งกำหนดว่า ประธานกรรมการและผู้มีอำนาจสูงสุดของฝ่ายจัดการ (CEO in practice) ไม่ควรเป็น คนเดียวกัน สำนักงานจึงใคร่ขอความร่วมมือให้บริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาฯ