มาตรา : - ข้อ /ประกาศ : ข้อ 22(4) (ประกาศการให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินและขอบเขตการดำเนินงาน พ.ศ. 2552) วันที่ถาม : 11/12/2558 วันที่ตอบ : 13/12/2558 คำถาม : ประธานกรรมการตรวจสอบของบริษัทที่ปรึกษาทางการเงิน (FA) จะสามารถเป็นกรรมการอิสระและในขณะเดียวกันเป็นประธานกรรมการของบริษัทลูกค้าที่ FA ร่วมจัดทำคำขออนุญาต IPO ได้หรือไม่ คำตอบ : ตามประกาศการให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินและขอบเขตการดำเนินงาน พ.ศ. 2552 ข้อ 22(4) นั้น FA จะรับเป็นที่ปรึกษาในบริษัทลูกค้าไม่ได้หากมีกรรมการเป็นบุคค...

Bangkok, January 17, 2014 ? The SEC is seeking public comment on proposed revisions to the rules on prevention and management of conflicts of interest and proprietary trading applicable to both securities and derivatives business operators. The revisions will provide a compilation of rules presently specified in a number of notifications for more clarity and appropriateness. According to the proposed revisions, the business operators will be required to have in place a sound internal control sys...

Regulations relating to Conflict of Interest with Real Estate Investment Trust

resulted from AM?s increased financial cost. Risk from conflict of interest must also be observed as AM will become GJS indirect major shareholder and will have conflict of interest in decision making on

cooperation is creating the synergy for investment governance culture in the capital market.SEC Secretary-General Rapee Sucharitakul said: ?It takes more than strict regulations to develop a sound capital

companies and derivative business operators take full ownership of the written BCM policy and enforce strict implementation of the BCM plan. In case of outsourcing business functions to service providers, the

Investigation (DSI), the Ministry of Justice, to discuss situations in the stock exchange and update progress on the measures for building trust and confidence in the capital market, especially regarding strict

clients were affected by an outbreak of COVID-19, and hence postponed services of the Company due to strict preventive measures limiting access of external parties into the clients’ sites. Please be

be certified or registered and subject to inspection by relevant governmental agencies, strict supervision imposed on limited companies or public limited companies should not apply. This would allow

’ assets and strict supervision on asset separation. The private fund operators can self-custody for its assets under management without applying for the approval of being custodian. Such a move will