งานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน(compliance unit) จัดทำและดูแลบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ซึ่งหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานต้องติดตามการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ในบัญชีดังกล่าว (watch
และสถาบันจัดอันดับที่ปรากฏตามตารางแนบท้ายประกาศนี้ เป็นอันดับและสถาบันจัดอันดับที่สำนักงานยอมรับในการจัดอันดับความแข็งแกร่งทางการเงิน (financial strength rating) ของผู้รับประกันภัย เพื่อประโยชน์ในการใช้
ถูกอนุมัติ ลงนาม หรือตรวจสอบ ตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด (3) การจัดให้มีมาตรการป้องกันมิให้เกิดรายการที่มีเหตุสงสัยในลักษณะเดิมซ้ำอีก เช่น การขึ้นรายชื่อลูกค้าที่ต้องเฝ้าระวัง (watch list) เพื่อ
เป็น underlying (กำหนดหลักทรัพย์ดังกล่าวในทะเบียน Watch List และ Restricted List) และกำหนดสิทธิในการเข้าถึงข้อมูลตามหลัก need to know เป็นต้น 3.
ติดตามตรวจสอบและจำกัดการทำธุรกรรม (WL : Watch List และ RL : Restricted List) ผู้ประกอบธุรกิจจัดให้มีการ
>2.4 ระบบการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ที่เป็นลายลักษณ์อักษร รวมถึงการแบ่งแยกหน้าที่ความรับผิดชอบของส่วนงาน และมาตรการการห้ามและจำกัดการซื้อขายหลักทรัพย์ (watch list และ restricted list) ที่รัดกุม
;การลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของพนักงาน 4.1 การจัดทำบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องติดตามตรวจสอบและจำกัดการทำธุรกรรม (WL : Watch
(2) ผู้รับประกันภัยต้องได้รับการจัดอันดับความแข็งแกร่งทางการเงิน (financial strength rating) ในครั้งล่าสุดในอันดับและจากสถาบันจัดอันดับที่สำนักงานยอมรับ เว้นแต่ในกรณีที่ไม่มีการจัด
㈎ᜎ㔎䠎䐎ℎ䠎ᘎ㤎Ďᔎ䤎ⴎᜀㄎ䤎ᤎ㔎䤎䀀ऎḎ㈎『䌎ᤎĎ⌎ጎ㔎ᜎ㔎䠎ᰎ㤎䤎ᬎ⌎『Ďⴎᨎ㠎⌎Ď㐎ࠎ䀎ᬎ䜎ᤎᨎ⌎㐎⤎ㄎᜎࠎㄎᐎĎ㈎⌎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㈀⤀숀 ผู้รับประกันภัยต้องได้รับการจัดอันดับความแข็งแกร่งทางการเงิน (financial strength rating) ในครั้งล่าสุดในอันดับและจาก
กับตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไม่ดำเนินการล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (close out position / force close) ในวันที่ 19 ธันวาคม 2549 จนทำให้ลูกค้าบางรายได้รับความเสียหายและอาจนำไปสู่ข้อร้องเรียนได้