(electronic messaging)** บัญชีผู้ใช้งาน / วันเวลาที่เข้าใช้งาน / ข้อมูลการติดต่อตลอดระยะเวลาการสนทนา ไม่น้อยกว่า 6 เดือน * จัดเก็บเฉพาะบุคคลที่สามารถเข้าถึงข้อมูลภายใน (“access person”) ของผู้ประกอบธุรกิจทุก
ทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพิ่มเติมให้กับสินทรัพย์หรือตราสาร ทางการเงินที่เป็นสภาพคล่องดังกล่าวข้างต้น (เช่น ทำสัญญา Interest Rate Swap เพิ่มเติมให้กับตราสารที่เป็น straight bond เพื่อ hedge อัตราดอกเบี้ย
UNOFFICIAL TRANSLATION Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. 30 Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. Nor Por. 3/2559 Re: Guidelines for Establishment of Information Technology System ______________________ Whereas the Notification of the Capital Market Supervisory Board No. Tor Thor. 35/2556 Re: Standard Conduct of Business, Management Arrangement, Operating Systems...
ที่บริษัทจัดการอนุญาตให้ใช้ติดต่อสนทนากับบุคคลอื่นทั้งภายในและภายนอก บริษัทจัดการได้ เช่น โทรศัพท์พื้นฐาน Email Bloomberg messaging E-fax เป็นต้น โดยระบบดังกล่าวต้องไม่อนุญาตให้กลุ่ม access person
person กลุ่มดังกล่าว โดยกำหนดช่องทางที่อนุญาตให้ใช้ติดต่อสื่อสารกับบุคคลอื่นทั้งภายในและภายนอกได้ เช่น โทรศัพท์พื้นฐาน Email, Messaging, E-fax เป็นต้น (2) มีระบบที่สามารถบันทึกและจัดเก็บข้อมูลการติดต่อ
เป็นต้น (2) ในการใช้งานระบบรับส่งข้อมูลสารสนเทศผ่านระบบเครือข่ายคอมพิวเตอร์ (electronic messaging) ผู้ประกอบธุรกิจควรกำหนดมาตรการในการรักษาความมั่นคงปลอดภัยของข้อมูลสารสนเทศที่รับส่งผ่านช่องทางดังกล่าว โดย
และภายนอกได้ เช่น โทรศัพท์พื้นฐาน Email, Messaging, E-fax เป็นต้น (2) ต้องมีระบบที่สามารถบันทึกและจัดเก็บข้อมูลการติดต่อสนทนาผ่านช่องทางตาม (1) ได้ครบถ้วนตลอดระยะเวลาที่ติดต่อสนทนา โดยต้องจัดเก็บข้อมูล
41 ผู้ประกอบธุรกิจต้องจัดเก็บข้อมูลการติดต่อสนทนาผ่านช่องทางอิเล็กทรอนิกส์ (electronic messaging) ตามประกาศ ว่าด้วยแนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบาย มาตรการ และระบบงานที่เกี่ยวกับการการะทำที่อาจมีความ
application เผยแพร่ข่าวสาร หรือ application ที่ใช้ทำธุรกรรมการซื้อขาย เช่น mobile trading app เป็นต้น ( ไม่มีการให้บริการ ( ให้บริการเฉพาะข้อมูลข่าวสารเท่านั้น ( ให้บริการในการทำธุรกรรมซื้อขาย หรือการแก้ไข
ส่วนที่ 3 : เงินลงทุน 18 23 75 ส่วนที่ 3 : เงินลงทุน เงินลงทุน หมายถึง หลักทรัพย์ ตราสารทางการเงินหรือทองคำที่อยู่ในความครอบครองของบริษัท ที่นับรวมเป็นสินทรัพย์สภาพคล่องในหัวข้อเงินลงทุนได้ ทั้งนี้ รวมถึงการมีฐานะอนุพันธ์ทางการเงินหรืออนุพันธ์ที่อ้างอิงกับสินค้าอื่นๆ เช่น ออปชัน (options) ฟอร์เวิร์ด (forwards) ฟิวเจอร์ส (futures) หรือสวอป (swaps) เป็นต้น (ไม่รวมตั๋วสัญญาใช้เงินและตั๋วแลกเงินที่ออกโดยสถาบันการเงิน และหลักทรัพย์ซื้อโดยมีสัญญาจะขายคืน ซึ่งได้รายงานไว้แล้วในข้อ 2 และข้อ 3 ของส่วนที่...