capital market products, or capital market products traded on the Stock Exchange of Thailand or derivatives exchange, the intermediary may reduce details in methods and procedures of the communication and
provision of services by the Stock Exchange of Thailand and a securities trading center not participating in the regulatory sandbox , and that the service user’s consent is required prior to provision of such
proceed in accordance with Clause 4(2). Clause 6 In proceeding with the actions as prescribed in Clause 4 and Clause 5, the Legal Execution Department and the SEC Office may jointly issue guidelines in
advisory with execution) รวมทั้งมีการติดตามและปรับปรุงการลงทุน (monitoring & rebalancing) ให้สอดคล้องกับแผนจัดสรรการลงทุนของลูกค้า ข้อ 3 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 พฤษภาคม พ.ศ. 2562 เป็นต้นไป
Exchange Commission governing establishment of mutual funds and execution of agreements for management of private funds; (14) “mutual fund management company” means a securities company licensed to undertake
concerning the Determination regarding Definition of Institutional Investor and High Net Worth Investor . “ client ” means user of an intermediary ’s services. “ Stock Exchange ” means the Stock Exchange of
client and the execution of transaction for client to prevent the use of fund management business as a vehicle for money laundering provided that the policy on such matter should be in accordance with the
ให้บริการ (execution, delivery and product management) หมายเหตุ : 1 ให้บริษัทจัดทำและจัดเก็บข้อมูลไว้ที่ทำการเป็นประจำทุกปีภายในวันที่ 31 มกราคมของปีถัดไป 2 มูลค่าความเสียหายที่เกิดขึ้นให้หมายความรวมถึง
transaction with the best execution for the fund or being vital and beneficial to the fund at that particular time; (2) being an at arm’s length transaction; and (3) in cases where such transaction is cross