, the application for such allocated investment limit shall be in accordance with the form and procedures prescribed by the SEC Office; (2) check the investment limit every time before a client uses

ประโยชน์อย่างเป็นอิสระต่อกัน โดยมีมาตรการควบคุมภายในเพื่อตรวจสอบและถ่วงดุลการปฏิบัติงานระหว่างหน่วยงานทั้งสอง (จัดให้มีระบบ check and balance ตลอดกระบวนการทำงาน) 2. ได้รับมอบหมายจากบริษัทจัดการตามข้อ 13 ของ

of securities brokerage, shall apply only to the securities brokerage outside the Stock Exchange of Thailand. Clause 3/1. For the purpose of supervision the undertaking of securities brokerage of

to check whether the work performance of such designated person is within the scope of power, duties and responsibilities; (2) determining clearly the rules concerning consideration for approval of

performing in the system development division from the division and personnel performing in the system administration division and shall provide a cross-check system among the personnel in such units. However

วัตถุประสงค์ตามข้อ 1 และข้อ 2 ดังกล่าว ข้างต้น จะต้องได้รับความเห็นชอบจากบุคลากรที่ได้รับมอบหมาย (เช่น compliance) ก่อน 3. มีการตรวจสอบและถ่วงดุลการปฏิบัติงาน (check and balance) โดยกำหนดให้มีผู้ทำหน้าที่กำกับ

of the SEC Office (if any) and/or the conditions for the Stock Exchange of Thailand’s acceptance of securities (if any), including the compliance with such obligations or conditions in the following

fund, manual, or operating check list and performance report. 2. Fund establishment procedure should be conforming to the characteristic of the mutual fund as follow: 2.1 In the case where the mutual

; (2) establish a cross-check for operation of information security to prevent potential risks; (3) establish communication channels with the SEC Office, the regulatory authority for information

Organization and State Enterprise under the relevant incorporating law, including state-owned business enterprise which is not a juristic person; (7)3 repealed . (8) “ Stock Exchange ” means the Stock Exchange