Guide (FG) ซึ่งให้คำแนะนำได้เฉพาะคำแนะนำทั่วไป และต้องการระดับความรู้เพียงขั้นพื้ฐานที่ง่ายกว่า IP ทั้งนี้ ในกรณีผู้ลงทุนประสงค์จะซื้อหน่วยลงทุนโดยไม่ต้องการคำแนะนำ (execution only) ก็สามารถใช้เจ้าหน้าที่
ต้องการให้ผู้ลงทุนมีความสะดวกในขั้นตอนการเปิดบัญชี (ease of onboarding) โดยไม่ต้องให้ข้อมูลซ้ำอีก (once-only principle) ซึ่งจะช่วยให้ผู้ลงทุนสามารถเลือกใช้บริการผู้ประกอบธุรกิจได้สะดวกและตรงกับความต้องการ
;ระบบในการควบคุมดูแลการกำหนดมูลค่าทรัพย์สินต่าง ๆ ที่กองทุนสำรองเลี้ยงชีพลงทุนเพื่อให้เป็นไปตามหลักยุติธรรมและความสม่ำเสมอ (fairness and consistency) ตามหลักเกณฑ์ที่สมาคมกำหนด และ
; (ก) ระบบในการควบคุมดูแลการกำหนดมูลค่าทรัพย์สินต่าง ๆ ที่กองทุนสำรองเลี้ยงชีพลงทุนเพื่อให้เป็นไปตามหลักยุติธรรมและความสม่ำเสมอ (fairness and consistency)ตาม
;consistency) ตามหลักเกณฑ์ที่สมาคมกำหนด และ (ข) ระบบในการตรวจสอบและการรับรองความถูกต้องของการคำนวณมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ
เป็นไปตามหลักความสม่ำเสมอ (consistency) และไม่เป็นการเลือกปฏิบัติในการคำนวณมูลค่ายุติธรรม โดยต้องได้รับความเห็นชอบจากผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนนั้น ๆ รวมทั้งต้องจัดให้มีการบันทึกวิธีการคำนวณและเหตุผลเป็น
เท่าเทียมกันกับทุกกองทุน และเป็นไปตามหลักความสม่ำเสมอ(consistency) ดังนั้น การใช้ราคาที่เหมาะสมที่มีแหล่งอ้างอิงที่ได้รับการยอมรับเป็นการทั่วไป และเป็นราคาที่ไม่ทราบล่วงหน้า (ex-ante/ forward
;consistency) สำหรับทุก กองทุนรวมที่ตนเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่สมาคมประกาศกำหนดโดยได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน
; (ช) ระบบในการควบคุมดูแลการกำหนดมูลค่าทรัพย์สินต่าง ๆ ที่กองทุนรวมลงทุนให้เป็นไปตามหลักความยุติธรรมและความสม่ำเสมอ (fairness and consistency) สำหรับทุกกองทุนรวมที่ตนเป็นผู้
) การจัดตั้งกองทุนรวมตลาดเงิน (money market fund) เจตนารมณ์ของการกำหนดลักษณะของกองทุนรวมตลาดเงินนั้น จะต้องเป็นกองทุนที่มีความเสี่ยงต่ำ (low risk) มีเสถียรภาพ (stability) และมีสภาพ