;">ที่ กลต.ธ.(ว) 4/2552 เรื่อง การปรับปรุงวิธีจัดส่งรายงานแสดงทรัพย์สินของลูกค้าและใบยืนยันรายการซื้อขาย (confirmation statement)
;basic asset allocation”) ผู้ประกอบธุรกิจสามารถใช้ basic asset allocation รูปแบบมาตรฐานที่สำนักงานจัดทำขึ้น (ตามสิ่งที่ส่งมาด้วย 2 ) เพื่อประกอบการให้คำแนะนำ ทั้งนี้ หากผู้ประกอบธุรกิจ
ตั้งแต่เวลาที่ได้รับคำสั่งจนถึงเวลาที่ทำรายการเสร็จสิ้นการยืนยันการซื้อขายแก่ลูกค้า (confirmation statement)การเรียกหลักประกันเพิ่มเติมจากลูกค้า(margin call statement) การจัดทำบัญชีแสดงรายการซื้อขายสัญญาฯ
ทั้งให้คำแนะนำเบื้องต้นเพื่อให้ลูกค้าเข้าใจเกี่ยวกับ basic asset allocation ซึ่งจะมีผลใช้บังคับในวันที่ 1 เมษายน 2559 นั้น เพื่อให้ผู้ที่ปฏิบัติหน้าที่
การจัดสรรและกำหนดสัดส่วนการลงทุนหรือการทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เหมาะสม ("basic asset allocation") 3.1 การแจ้งผลการทำ suitability test
ถ้วนเช่นเดียวกับการเสนอขายกองทุนรวม เช่น ต้องทำความรู้จักลูกค้า ประเมินความเหมาะสมในการลงทุน การนำเสนอ basic asset allocation หรือเมื่อลูกค้าตัดสินใจเลือกลงทุนในกองทุนรวมใด คนขายมีหน้าที่ให้คำแนะนำเกี่ยว
;disclosure statement) โดยมีรายการและสาระสำคัญอย่างน้อยตามแนวทางของเอกสารการเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงที่แนบท้ายประกาศนี้ ข้อ 4 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่
แล้วระยะเวลาในการประกาศ NAV ระยะเวลาการเสนอขายหน่วยลงทุนครั้งแรก (IPO) การส่งเสริมการขาย ข่าวประชาสัมพันธ์ การรับข้อร้องเรียน การนัดรับเช็ค การขอ statement เป็นต้น 2. ควบคุมดูแลให้บุคคลดัง
;claim กับ fund operator ในต่างประเทศได้ด้วย อย่างไรก็ตาม หากปรากฏข้อเท็จจริงว่า กองทุนรวมต่างประเทศนั้นไม่มีการออกใบหน่วยของกองทุน หรือ statement และออก
ระหว่างนี้ ปปง.จะออกมาตรการ (policy statement) เพื่อให้สถาบันการเงินถือปฏิบัติไปพลาง ๆ ก่อน ดังนั้น สำนักงานจึงได้มีการเปลี่ยนแปลงแผนงานโดยจะออกประกาศสำนักงานและเข้าตรวจสอบบริษัทหลักทรัพย์หลังจากที่ปปง.ได้