นายผานิต (ไม่ทราบนามสกุล) นายผานิต (ไม่ทราบนามสกุล) ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมในประเทศไทยโดยไม่ได้รับอนุญาตในนาม Standard Morgan หรือกองทุน Standard
นายธนพล (ไม่ทราบนามสกุล) นายธนพล (ไม่ทราบนามสกุล) ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมในประเทศไทยโดยไม่ได้รับอนุญาตในนาม Standard Morgan หรือกองทุน Standard
นายประเสริฐ (ไม่ทราบนามสกุล) นายประเสริฐ (ไม่ทราบนามสกุล) ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมในประเทศไทยโดยไม่ได้รับอนุญาตในนาม Standard Morgan หรือกองทุน
และผู้ค้าคริปโทเคอร์เรนซี ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ แต่งตั้งผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแล ("Head of Compliance") รายใหม่ ล่าช้ากว่าระยะ
ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ แต่งตั้งผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแล ("Head of Compliance") รายใหม่ ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด ทั้งนี้
บริษัท เคดับบลิวไอ ประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) บริษัท เคดับบลิวไอ ประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) ("KWI") รายงานการแต่งตั้งการดำรงตำแหน่งผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแล (Head of Compliance : "HoC") ราย
ประโยชน์ขัดแย้ง (Conflict of Interest) กับผู้ออกหุ้นกู้ กล่าวคือ BBL มีการถือหุ้นในผู้ออกหุ้นกู้ เกินกว่าร้อยละ 5 ของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการของผู้ออกหุ้นกู้ ผ่านบริษัทที่มีกรรมการเป็นบุคคลเดียวกันกับ
of Exchange – "ตั๋ว B/E") ของ KC โดยทุจริต แต่ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรอบคอบและซื่อสัตย์สุจริตไม่นำรายการตั๋ว B/E ลงบันทึกบัญชีของบริษัท KC ทำให้บัญชีของ KC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง อยู่
นายกิติสาร มุขดี ในช่วงปี 2559 นายกิติสาร มุขดี ขณะเกิดเหตุเป็นกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (KC) ทราบเกี่ยวกับการออกตั๋วแลกเงิน (Bill of
พัฒน์ ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ I Learn A Lot : แชร์มุมมองด้านการลงทุน Youtube ชื่อ I Learn A Lot และ Line OpenChat ชื่อ Exclusive Wave125i (6) นายสรวิศ สงวนโภคัย ผ่านเพจเฟซบุ๊ก ชื่อ Art of Crypto, Youtube