/> ที่ กลต.นจ.(ว) 47 /2564 เรื่อง สรุปผลโครงการ supervisory stress test ประจำปี 2564 ตามที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ
หน้า และสำนักหักบัญชี (“Supervisory Stress Test”) ด้วยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (“สำนักงาน ก.ล.ต.”) จัดทำโครงการ supervisory stress
ข้อ 10 ของประกาศ กรณี 2. เนื่องจากเป็นกรณีสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลง suit test ที่ลูกค้าเคยทำไว้ จึงไม่ใช่กรณีการจำกัดความรับผิดตามข้อ 10 ของประกาศ
ภาพถ่ายประกาศที่ ทธ.28/2555 ซึ่งสรุปสาระสำคัญของประกาศได้ดังนี้ 1. ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ต้องจัดทำ suitability test กับผู้ลงทุน เพื่อให้สามารถเสนอขายหลักทรัพย์ได้อย่างเหมาะสมและสอดคล้องกับ
; หลักเกณฑ์ปัจจุบัน อนุญาตให้ผู้ที่จะจำหน่าย จ่าย โอน หรือให้สิทธิในทรัพย์สินกิจการ โครงสร้างพื้นฐาน (sponsor) ให้แก่กองทุนรวม สามารถได้รับการจัดสรรหน่วยลงทุนโดยไม่ต้องใช้วิธี small lot
นับแต่วันที่มีการเปลี่ยนแปลงระบบงาน 2. การจัดให้มีการทำหรือยกเว้นการทำ suitabillity test 2.1
การทำ suitabillity test 2.1 ปัจจุบัน ผู้ประกอบธุรกิจไม่จำเป็นต้องทำ suitabillity test กรณีลูกค้าเป็นผู้ลงทุน
หนึ่ง เช่น ตราสารทุน และได้ลงทุนในหน่วย infra หรือหน่วย property ที่ผู้ออกตราสารข้างต้นเป็น fund sponsor ด้วยนั้น ตามหลักเกณฑ์เดิม ให้นับรวมเป็น single entity limit เดียวกัน เช่น Retail MF ลงทุนทั้งตราสาร
test คำตอบ : 1. กรณีพ่อแม่ซื้อหน่วยลงทุนให้ผู้เยาว์ด้วยเงินของพ่อแม่เอง และโอนหน่วยเข้าบัญชีผู้เยาว์ (บัญชีเพื่อเก็บหน่วยลงทุนของผู้เยาว์) สามารถทำได้
กลยุทธ์การลงทุนและผลการดำเนินงานในอดีตที่ผ่านมาที่จากการทำ back test โดยจะพบว่าเอกสารการขายจะให้ข้อมูลเพียงแค่ จุดเด่นของกลยุทธ์ และการคัดเลือกหุ้น รวมถึงตัวชี้วัดที่ใช้กำหนดสัญญาณในการซื้อและขายก็กำหนด