internal unit of the securities company, such internal unit must be independent from the computer division of the company. Clause 4. The securities company shall separate the division and personnel

in contacting investors in each category the company is required to assign separate personnel to do the task. This causes inflexibility in providing services to investors and overlapping with respect

sources and has a lower impact on the environment than fossil energy; (6/1)1 “ state ” means: (a) government administration; (b) government organization under the Law on Establishment of Government

approval term, considering the graduation year, in either one of the following fields: (i) Business administration, finance, accounting or economics; (ii) Any field with at least half of the curriculum

precious metal trading firm who has appropriate qualifications and readiness in financial status and administration to undertake derivatives business in the category of derivatives broker limited to precious

: The Rationale for issuing this Notification is to permit precious metal trading firm who has appropriate qualifications and readiness in financial status and administration to undertake derivatives

administration) ออกจากกัน และต้องจัดให้มีระบบการสอบยันการปฏิบัติงานระหว่าง บุคลากรในหน่วยงานดังกล่าว โดยอย่างน้อยต้องไม่มอบหมายให้บุคลากรคนหนึ่งคนใดรับผิดชอบ การปฏิบัติงานตลอดกระบวนการในลักษณะที่อาจเป็นช่องทางให้

academic expert or professional in accounting, finance, business administration, economics or law; (7) “Office” means the Office of the Securities and Exchange Commission. Clause 3 . An executive of any

บุคลากรที่ปฏิบัติหน้าที่ในส่วนการบริหารระบบ (system administration) และต้องจัดให้มีระบบการสอบยันการปฏิบัติงานระหว่างบุคลากรในหน่วยงานดังกล่าว โดยอย่างน้อยต้องไม่มอบหมายให้บุคลากรคนหนึ่งคนใดรับผิดชอบการ

ออก มีการกระทำใดที่กระทบต่อมูลค่า ของหุ้นอ้างอิง เช่น เปลี่ยนแปลงมูลค่าที่ตราไว้ของหุ้น (split หุ้น) เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ในราคาต่ำกว่าราคาตลาด ซึ่งทำให้หุ้นเดิมเกิด dilution เป็นต้น ผู้ถือ warrant ก็จะ