for approval to engage in the futures trading business in the category of futures trader, futures broker, futures trading advisor, futures pool business operator, futures trading manager or futures

to undertake securities business in the category of securities dealing; “counter trader” means a person who trade securities with securities company; “client” means a counter trader which is not a

, revaluation surplus (deficit) in investment, it shall separate surplus (deficit) categories of each its categories. Financial statement of the sole company (Unit:Baht) Ordinary share Stocks right and warrants/1

อนุญาต (trader ID) หมายเลขโทรศัพท์ที่ เจ้าหน้าที่การตลาดใช้ใน การติดต่อลูกค้า รายชื่อลูกค้าในความรับผิดชอบ ขอรับรองว่าข้อมูลข้างต้นถูกต้องและครบถ้วนตรงต่อความเป็นจริง

fund” means a mutual fund established and managed by a management company which does not accept the redemption of investment units; (3) “open-ended fund” means a mutual fund established and managed by a

Supervisory Board concerning Investment of Funds (the same rule applies to Thai ETF)? Yes No 9) Is the foreign ETF a passively managed fund? Yes No If “Yes”, please specify criteria of acceptable index ( please

) .............................................., telephone: ........................ , facsimile:............................... If the Audit Firm does not incorporate and not operate as a sole entity, please specify the name and address of its network firm

investment units, established and managed by a management company. “Fund supervisor” means the fund supervisor of a closed-end fund. “Office” means the Office of the Securities and Exchange Commission. Clause

สมาชิกและลูกค้าแต่ละราย 7.3 ระบบติดตามและรายงานข้อมูลเกี่ยวกับฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของสมาชิกและลูกค้าที่มีฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าถึงระดับที่ศูนย์ซื้อขายสัญญากำหนด (large trader) และการเปลี่ยนแปลงฐานะ

by the intermediary . Clause 10 In case of doubt whether or not the assets segregated and managed by the SEC Office are clients’ assets , the SEC Office shall settle such assets with the official