Securities and Exchange Commission Appendix Definitions “ IT assets ” means (1) system assets, i.e., computer network, system software, application software, and information systems; (2) equipment assets, i.e
screen) ( ป้องกันไม่ให้เอกสาร สื่อบันทึกข้อมูล คอมพิวเตอร์ หรือสารสนเทศ อยู่ในภาวะเสี่ยง ต่อการเข้าถึงโดยผู้ไม่มีสิทธิ (clear desk) ( ควบคุมผู้ใช้งานให้ระมัดระวังในการให้สิทธิผู้อื่นในการเข้าถึงไฟล์ใน
be a job description explaining duties and responsibilities of each unit and position. 3. There should be a clear segregation between the unit with investment management function and the unit with back
software on operational systems) [อ้างอิงจากข้อ 8.5] - การควบคุมดูแลผู้รับดำเนินการด้านระบบสารสนเทศ (IT outsourcing) [อ้างอิงจากข้อ 11] 4. การจัดการระบบเครือข่ายคอมพิวเตอร์และการรับส่งข้อมูลสารสนเทศ - การ
September 2013; “ software program ” means any calculation system which displays an analysis to give advice on the value or the appropriateness of any investment in securities or derivatives; “ IT assets
loophole of program of system software such as DBMS operational system and web server etc.. [M] · Testing the system software related to the security and operation effectiveness prior to installment and
ควบคุมหน้าจอคอมพิวเตอร์ไม่ให้มีข้อมูลสำคัญปรากฏในขณะที่ไม่ได้ ใช้งาน (clear screen) จัดให้มีการ log-off จากระบบ เมื่อใช้งานเสร็จ หรือกำหนดรหัสผ่าน เป็นต้น พร้อมทั้ง จัดให้มีการซักซ้อมและสร้างความตระหนักรู้
notification of the Securities and Exchange Commission Re: Requirements for securities companies to handle customer’s compliant; (2) the investment management system which has clear procedures and methods of
) communications with clients An intermediary shall pay due regard to the information needs of its clients , and communicate information to them in a way which is clear, not distortion and not misleading; (11
in the mutual fund management scheme and prospectus: (a) the projection of incomes and expenses of the mutual fund which includes the following information: 1. key assumption applied which is clear and