its business with honesty, fairness and integrity by strongly being concerned about the market integrity as a whole; (2) skill, care and diligence An intermediary shall conduct its business with due
pursue skill and knowledge enhancement on a regular basis to be able to handle ever-increasing innovations in the securities business. This will not only benefit investor contacts in their performance of
Contacts to enhance their skills and knowledge. In amending the rules for the renewal of approval, the Office adds more categories of skill enhancing activities to include in-house training courses which
ให้บริการ ด้านหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้า (soft skill) เช่น เทคนิคการให้คำแนะนำลูกค้า เป็นต้น 2.2 ความรู้เกี่ยวกับกฎ ระเบียบ จรรยาบรรณ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้อง เช่น - กฎเกณฑ์เกี่ยวกับการ
รู้เกี่ยวกับการสร้างเสริมทักษะหรือยกระดับคุณภาพในการให้บริการด้านหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้า (soft skill) เช่น เทคนิคการให้คำแนะนำลูกค้า เป็นต้น 2.2 ความรู้เกี่ยวกับกฎระเบียบ จรรยาบรรณ
make it impossible to match such orders. 3.6 Risk from Position Restriction or Prohibition The Derivatives Exchange, the Clearing House or the Office of Securities and Exchange Commission may order
transactions are unnecessarily complex; (7) the client places both buy and sell orders in proximate prices and time, which may be deemed that he intends to match the trades (matched order) without any
outsourcing thereof. Clause 13 An intermediary shall employ personnel in capital market business in sufficient amount for undertaking its business, with the knowledge, skill and expertise necessary for
undertaking its business, with the knowledge, skill and expertise necessary for discharge of the responsibilities allocated to them, and having honest behaviors without notorious background. In case the