maintain sufficient security system to prevent unauthorized persons from accessing or amending the information relating to its securities business operation. Clause 9. A securities company shall retain
between work units and personnel of the intermediary; (4) system for preventing conflicts of interest. Clause 6 An intermediary shall prepare and keep documents, evidence or reports related to proprietary
ประเทศ -> หน่วยกองอสังหาฯ และตราสาร REITs single fund limit ≤ 10% ; total fund limit ≤ 20% (ข้อ 74 ประกาศ สน. 24/2552) single fund limit ≤ 15% (ข้อ 62(6) ประกาศ สน. 24/2552) single fund limit ≤ 15
should take into account knowledge necessary for the personnel to keep up with the continually changes of technology. 10. Resource allocation such as office appliances, computers, and software, etc. which
supervision of securities business in the category of management of other persons’ funds, whether it be the mutual fund or private fund management, has the common objective to protect and maintain the best
SEC Thailand Academy 2016 2 ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 2 /2563 เรื่อง แบบฟอร์มมาตรฐาน (single form) สำหรับการทำธุรกรรมในตลาดทุน __________________ ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556
)...from…(INSTITUTION)… (NAME).......... 5. Marital status ( Single ( Married ( Unregistered married ( Divorced ( Others........... Spouse’s name
standard for a Non-Publicly Accountable Entities, such securities company may prepare financial statements following expense classification by function form - single layer, according to the Notification of
not making reasonable sell of the assets of open-end fund or in case of necessity to maintain the best benefit of unitholders. Management company shall sell assets or terminate the contract, which is a
เฉพาะธุรกรรมที่เป็นที่นิยมอย่างแพร่หลาย ดังต่อไปนี้ 2.1 single-name credit default swap (CDS) 2.2 first-to-default swap (FTDS) 2.3 proportionate credit default swap (Proportionate CDS) และ 2.4 total rate