shall sign on the risk disclosure statement to certify that the risks relating to trading derivatives have been clarified to the client, and shall arrange the client to sign on such statement to certify
regard, the detailed feature of the certificate thereof shall be described in the report. Clause 6 In case of necessity where an offeror would not be able to submit the report as prescribed in this
) providing additional consultation involving feature, risk and return of the investment or transaction for the client ’s reviewing or reconsidering if the client insists to invest. After giving additional
shall perform the following conducts: (1) notifying the client ; (2) providing additional consultation involving feature, risk and return of the investment or transaction for the client ’s reviewing or
ที่มีความมั่นคงปลอดภัย [ ข้อ 5.4 แนวปฏิบัติ 3 ทั้งหมด ] คณะทำงานกลุ่มย่อย AIMC ขอเป็น reasonable effort เนื่องจากระบบเก่า หรือระบบใหม่บางระบบ อาจไม่มี feature รองรับหลักเกณฑ์บางประการ สำนักงานได้ปรับ
) อธิบายสถานะและการเปลี่ยนแปลงที่มีนัยสำคัญ โดยใช้ตัวเลขที่แสดงผลการดำเนินงานสำคัญ (key performance indicator เช่น ROE อัตรากำไรขั้นต้น เป็นต้น) มาประกอบการอธิบาย เทียบกับตัวเลขอ้างอิง (benchmark เช่นข้อมูล
auditor shall disclose the facts and material impact on the financial statements in his audit report on which he is to sign in order to give his opinion. Any auditor who fails to comply with the provisions
…………………………….. Authorised person sign (…………………………….) on behalf of the applicant. Position ………………………………. Date ………………………………….. Affix the company’s seal (If any) Note: The Application and supporting documents according to the
agent; “mutual fund rating” means giving advice or opinion or suitability of investment in a mutual fund in comparative value and may be giving a sign or other symbol for supplementing such advice or
financial position, no sign of misconducts or no records which make it inappropriate for the company to expand its business by means of establishing a branch office, and no sign of misconducts or no records