companies, such as submission of securities trading order, clearing and settlement and delivery of securities and assets, sale and redemption of investment units, and NAV calculation. 3.2 Risk Assessment
ประเด็นที่ต้องพิจารณาว่าการทำธุรกรรมดังกล่าวยังมีความจำเป็นต้องคำนวณค่าความเสี่ยงกรณี settlement risk หรือไม่ สำนักงานพิจารณาแล้วขอเรียน ดังนี้ 1. การซื้อขายตราสารหนี้ภาครัฐที่มีการชำระราคาและส่งมอบแบบ DVP
providing services to customers, the derivatives advisor shall arrange to have an agreement in writing relating to the settlement of disputes by arbitration organized by the Office as specified in the
Clause 2, the derivatives dealer shall ensure efficient prevention of conflicts of interest and access to inside information between operational unit and personnel, risk management in business operation
agricultural futures business, with price settlement and contract delivery obligations; (2) fifty million baht for undertaking of agricultural futures business with price settlement and contract delivery
holding securities for investment by the securities company itself; (3) Bearing a responsibility for the clearing and settlement for securities. (As amended by Section 5 of the Securities and Exchange Act
obligations thereunder. Unless a party is able to offset its position before the settlement date, the seller of futures is obliged to make and the buyer is obliged to take delivery of the underlying asset of
futures Futures is a contract where both the buyer and seller have an obligation to comply with the agreement in the contract. Therefore, if the contract is not closed out before the settlement date, the
บลจ.เอง และกรณีไม่มีราคาตลาด) - การเปิดเผยข้อมูลหลังทำธุรกรรม 3 มาตรการควบคุมดูแล staff dealing + โยนไปประกาศสมาคม 1. นโยบายจาก BoD และระบบด้าน risk/ inside info/ การลงทุน/ COI 2. ต้องจัดเก็บเอกสารหลักฐาน
the agreements having a material impact on the management or controlling power or allocation of remunerations apart from the allocation based on shareholding percentage. 11.5 Inside information policy