โดยสภาพไม่สามารทำการหักกลบลบหนี้กับคู่สัญญาอีกฝ่ายหนึ่ง(set-off) ชำระเงินหรือส่วนต่างของราคาสินค้า(settle by cash) หรือสร้างฐานะในทางตรงข้ามเพื่อลบล้างหน้าที่การส่งมอบได้ ตามประกาศที่ กย. 4/2547 ข้อ 2(3

(settlement date) ก็คือวันที่ลูกค้าส่งคำสั่งเพื่อปิดสัญญา (Settle Sell or Settle Buy order) แม้ในสัญญา คู่สัญญามิได้ตกลงกันว่าจะทำการส่งมอบสินค้ากันในวันใดแต่ถ้าพยานหลักฐานแสดงให้เห็นว่าจะส่งมอบกันในอนาคต

หรือส่วนต่างของราคาสินค้า (settle by cash) หรือทำการหักกลบลบหนี้กับคู่สัญญาอีกฝ่ายหนึ่ง (set-off) แทนการส่งมอบสินค้าได้ และ           (ค) ธรรมเนียมปฏิบัติในการทำ

เช่น โทรศัพท์ Video Conference เป็นต้น เพื่อให้ผู้ลงทุนได้รับคำแนะนำจากผู้ที่มีความรู้ความสามารถ โดยผู้ประกอบธุรกิจต้องดำเนินการดังต่อไปนี้ 1. ในขั้นตอนการรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของ

ℎ㔎Ȏ䤎ⴎĎ㌎⬎ᤎᐎᜎ㔎䠎ⴎᤎ㠎എ㈎ᔎ䌎⬎䤎Ў㤎䠎⨎ㄎഎഎ㈎ᴎ䠎㈎∎ᜎ㔎䠎ℎ㔎⬎ᤎ䤎㈎ᜎ㔎䠎⨎䠎܎ℎⴎᨎ⨎㐎ᤎЎ䤎㈎⨎㈎ℎ㈎⌎ᘎ਎㌎⌎『䀎܎㐎ᤎ⬎⌎㜎ⴎ⨎䠎✎ᤎᔎ䠎㈎܎Ȏⴎ܎⌎㈎Ў㈎⨎㐎ᤎЎ䤎㈎숎 (settleꃂ戀礀숀 cash)ꃂ⬀⌎㜎ⴎᜎ㌎Ď㈎⌎⬎ㄎĎĎ┎ᨎ┎ᨎ⬎ᤎ㔎䤎ĎㄎᨎЎ㤎䠎⨎ㄎഎഎ㈎ⴎ㔎Ďᴎ䠎㈎∎⬎ᤎ㘎䠎܎‎⠀猀攀琀ⴀ漀昀昀⤀숀 แทนการส่งมอบสินค้าได้ꃂ䄀

แนะนำแก่ลูกค้าได้ เช่น โทรศัพท์ Video Conference เป็นต้น โดยให้ผู้แนะนำการลงทุนประจำสาขาเป็นผู้รับคำสั่งซื้อขายจากลูกค้า และต้องระบุตัวตนของผู้แนะนำการลงทุนที่ให้คำแนะนำแก่ลูกค้า เพื่อรับผิดชอบคำแนะนำการ

ที่มีข้อกำหนดว่าอาจมีการ settle ด้วยทรัพย์สินอื่น (ข้อ 36(3)) ต้องเป็นทรัพย์สินที่กองทุนลงทุนหรือมีไว้ (ซ) การทำธุรกิจใน OTC (ข้อ 36(4)) ต้องมีคู่สัญญาเป็นธนาคารที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น

การ write covered call นั้นไม่ทำให้ความเสี่ยงเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญ แต่อาจเพิ่มผลตอบแทนให้กองทุนได้ (ช) กรณีที่ derivatives ที่มีข้อกำหนดว่าอาจมีการ settle ด้วยทรัพย์สินอื่น (ข้อ 36(3))ꃂ