Section 117 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 117. In the management of a mutual fund, a securities company may set up and manage a mutual fund only when its application to set up the

securities for its proprietary account shall set policies and rules for investment and shall sufficiently and efficiently have a risk management system, a system to prevent conflicts of interest and leaking of

. In this regard, the management company shall appoint only one [1] person who obtain approval to be listed in the register according to rules set out in the second paragraph of Clause 6. (2) in case the

that such person obtains approval as category A investor contact according to the qualification set forth in (2) of the second paragraph of Clause 4 and the approval period shall be equal to the

markets shall meet the following rules: (1) comply with rules set forth in Clause 7(1), or (2) if not passing the examination on course specified in Clause 7(1), having attended a full course relating to

กรณีซื้อขายหุ้นแบบ big lot (put-through) ใน ตลท. เว้นแต่เป็นการลงทุนในเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากที่บุคคล ที่เกี่ยวข้องซึ่งเป็นสถาบันการเงินเป็นผู้ออกหรือคู่สัญญาเพื่อประโยชน์ในการบริหารสภาพคล่อง

, the Office of the Securities and Exchange Commission hereby notifies that 6 July 2009 has been set as a special holiday for securities companies and derivatives business operators. Notified this 11th

exchange; (b) containing no provisions that permit one party having the obligation to deliver goods to settle by cash or set-off with the other party in lieu of the delivery of goods ; and (c) the customary

กล่าวได้ ( มีคำถามว่าในกรณีที่บริษัทมีการซื้อหุ้นคืน จะถือเป็นหุ้นที่จำหน่ายไปแล้วในการคำนวณจำนวนหุ้น รองรับ warrant หรือไม่ - สำหรับข้อเสนอเพิ่มเติมของเอกชนเช่น การให้ ตลท. กำหนดเครื่องหมายที่แตกต่าง

shall establish a risk management system for business continuity according to the rules set forth in the Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. SorThor/Nor/Dor/Khor. 11