Section 117 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 117. In the management of a mutual fund, a securities company may set up and manage a mutual fund only when its application to set up the

shall comply with the following rules: (1) shall make consideration of credit rating information selection with responsibility and caution (fiduciary duties) and shall not make credit rating information

client to perform whenever using the services; (5) conflicts of interest (if any); (6) practicality between the intermediary and the client in accordance with laws, relevant Notifications and procedure set

the intermediary and the client in accordance with laws, relevant Notifications and procedure set by the intermediary itself. Clause 27 An intermediary shall arrange the evidence of [i] communication

securities underwriting. Clause 5 A securities company shall set up a work unit responsible for custody of clients’ assets which is independent from a work unit responsible for securities trading (front office

Business , an intermediary shall set out procedures and methods for such compilation and assessment thereof in writing, which shall at least contain details in compliance with the rules under Clause 7 or

กรณีซื้อขายหุ้นแบบ big lot (put-through) ใน ตลท. เว้นแต่เป็นการลงทุนในเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากที่บุคคล ที่เกี่ยวข้องซึ่งเป็นสถาบันการเงินเป็นผู้ออกหรือคู่สัญญาเพื่อประโยชน์ในการบริหารสภาพคล่อง

ดัชนีหลักทรัพย์อ้างอิงของใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ตามประกาศนี้ ต้องเป็นกรณีใดกรณีหนึ่งดังต่อไปนี้ (๑) หุ้นหรือกลุ่มหุ้นที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีหลักทรัพย์ SET ๕๐ (๒) หุ้นหรือกลุ่มหุ้นที่เป็นองค์ประกอบของ

, the Office of the Securities and Exchange Commission hereby notifies that 6 July 2009 has been set as a special holiday for securities companies and derivatives business operators. Notified this 11th

exchange; (b) containing no provisions that permit one party having the obligation to deliver goods to settle by cash or set-off with the other party in lieu of the delivery of goods ; and (c) the customary