business continuity management (2) Division 2 Board of directors and senior management responsibility (3) Division 3 Impacts of emergency incidents which may cause major operational disruptions (4) Division
, intermediaries shall perform as follows: (1) establish business continuity management policy (Business Continuity Management: BCM) which is approved by senior management and boards of directors; (2) establish
to be reported to their Board of Directors at least on an annual basis. Clause 7. Securities company shall arrange for on-going training for all employees, including those delegated by the companies
services of ...................., as detailed as follows: Position * Responsibilities ** No. of Persons Experience in Auditing (year) *** Average Experience **** Employee Turnover (%) ***** Partner Senior
exercise its discretion or make decision in the operation for the intermediary; “ end user ” means the employees of the intermediary and contractors who engage in the operation and has access to the
ตำแหน่ง * หน้าที่รับผิดชอบ ** จำนวนคน ประสบการณ์ทำงานด้านสอบบัญชี (ปี) *** ประสบการณ์เฉลี่ย**** อัตราการหมุนเวียนของพนักงาน(turnover %) ***** หุ้นส่วน (partner) ผู้จัดการอาวุโส (senior manager) ผู้จัดการ
(senior manager) ผู้จัดการ (manager) ผู้ช่วยผู้สอบบัญชีอาวุโส (senior) ผู้ช่วยผู้สอบบัญชี (junior) ผู้เชี่ยวชาญด้าน......................... ผู้เชี่ยวชาญด้าน......................... รวม * สามารถปรับเปลี่ยน
personnel training program. 7. Promoting the significance of employee’s honesty 8. Prescription of policy and procedures for human resource management such as the employment and the recruitment of
มีความเสี่ยงต่ำกว่าหุ้นกู้ที่ไม่มีหลักประกัน 2. หุ้นกู้ไม่ด้อยสิทธิและหุ้นกู้ด้อยสิทธิ (Senior bond and Subordinated bond) สำหรับหุ้นกู้ด้อยสิทธิ หมายถึง หุ้นกู้ที่ได้รับสิทธิในการชำระเงินหลังจากเจ้า
to invest in such product, the intermediary shall provide an independent or senior employee working at the place of service to perform the following requirements: (a) examining the procedure for