นโยบายการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (IT security policy) PAGE - 2 - ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ อธ./น. 5/2547 เรื่อง แนวทางปฏิบัติในการควบคุมการปฏิบัติงาน

นโยบายการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (IT security policy) เอกสารประกอบการ public hearing ร่างข้อบังคับและแนวทางปฏิบัติด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ PAGE - 30 - เอกสารประกอบการ public hearing ร่าง

Section 121 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 121. A mutual fund supervisor shall be a commercial bank or a financial institution which has qualifications as specified in the notification

of Securities and Exchange Commission No. SorNor. 45/2541 Re: Qualifications of Mutual Fund Supervisors (No.3) dated 4 November 1998. Clause 2 . In this Notification: “Fund supervisor” means the mutual

Supervisor ______________________ In pursuance of the Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission governing the qualifications of the mutual fund supervisor – one such qualification

No. OrThor/Nor. 5/2547 Re: Operational Control and Security of the Information Technology of Securities Company For the purpose of rendering the securities companies to efficiently comply with the

investment units, established and managed by a management company. “Fund supervisor” means the fund supervisor of a closed-end fund. “Office” means the Office of the Securities and Exchange Commission. Clause

of the increase or decrease in the number of investment units. “Scheme” means an open-end fund management scheme. “Fund supervisor” means the fund supervisor of an open-end fund. “Office” means the

ประเด็นหารือที่ปรึกษา วันที่ 3 กุมภาพันธ์ 2548 PAGE -15- แบบสอบถามเกี่ยวกับแนวทางการบริหารความปลอดภัยของระบบสารสนเทศ (Information Security Questionnaire) เรียน ผู้ที่เกี่ยวข้อง สำนักงานขอความร่วมมือ

delivering of assets of the fund so that the client, the custodian, the management company or the mutual fund supervisor shall receive the assets forthwith to allow continuous management of the funds