นโยบายการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (IT security policy) PAGE - 2 - ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ อธ./น. 5/2547 เรื่อง แนวทางปฏิบัติในการควบคุมการปฏิบัติงาน

นโยบายการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (IT security policy) เอกสารประกอบการ public hearing ร่างข้อบังคับและแนวทางปฏิบัติด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ PAGE - 30 - เอกสารประกอบการ public hearing ร่าง

. Additional Guidelines relating to Information Security Policy Provisions in the Notification No. Sor Thor. 37/2559 Clause 5 An intermediary shall establish a documented policy on the governance of information

The Derivatives Act The Derivatives Act B.E. 2546 SECTION 31. The provisions of this Division shall apply to derivatives agent licensed under Section 16. The SEC may, if appropriate, promulgate the

The Derivatives Act The Derivatives Act B.E. 2546 SECTION 41. The provisions of this Division shall apply to any derivatives broker licensed under Section 16. The SEC may, if necessary, promulgate

following matters: (1) code of business ethics for members, which shall contain at least the following provisions: (a) members shall operate business honestly and shall act ethically in relation to clients or

Notification of the Securities and Exchange Commission concerning Exemption from the Provisions on Public Offering for Unit Offering of Foreign Collective Investment Schemes ; “ intermediary ” means: (1) a

membership; (5) the provisions regarding the number of committee members, the election and appointment procedures, the term of office, the termination of office, and the meetings of the fund committee; (6) the

5 This Notification contains the provisions on providing services to clients regarding investment in capital market products denominated in foreign currency in the following matters: (1) General

virtue of Section 18 of the Derivatives Act B.E. 2546 (2003) , which contains certain provisions relating to restriction of rights and liberties of persons which Section 29 in conjunction with Section 33